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对违反银行业从业人员职业操守的从业人员,情节严重者的处罚措施

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  • 【名词&注释】

    投资决策(investment decision)、一般性(general)、投资回报率(rate of return)、操作程序(operation procedure)、情节严重(gravity of the circumstances)、业务人员(business operation personnel)、产品销售(product sales)

  • [单选题]对违反银行业从业人员职业操守的从业人员,情节严重者的处罚措施是()。

  • A. 通报同业
    B. 经济处罚
    C. 批评教育
    D. 所在机构惩戒

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  • 学习资料:
  • [多选题]关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述,正确的是()。
  • A. 应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
    B. 必要时,一般产品销售(product sales)和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见
    C. 在理财顾问服务中,商业银行向客户提供财务分析与规划,发挥客户理财顾问的作用
    D. 在理财顾问服务中,商业银行不为顾客提供投资建议,主要是解答业务的服务问题
    E. 在理财顾问服务中,客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员(business operation personnel)的影响

  • [单选题]某上市公司承诺其股票明年将分红5元,以后每年的分红将按5%的速度逐年递增,假设王先生期望的投资回报率为15%,那么王先生最多会以()的价格购买该公司的股票。
  • A. 30元
    B. 40元
    C. 50元
    D. 60元

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