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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

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    商业银行(commercial bank)、监督机构(supervision institution)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、有关规定(related regulations)、证监会派出机构

  • [单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

  • A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
    B. 与客户签订的资产管理合同不规范
    C. 违规开展资产管理业务
    D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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  • [多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
  • A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构备案

  • [单选题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
  • A. 证券公司
    B. 商业银行
    C. 指定证券经营人
    D. 资产托管机构

  • [多选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。
  • A. 客户
    B. 证券公司
    C. 资产托管机构
    D. 证券监督机构

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