证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年

【名词&注释】

投资收益(investment income)、主要内容(main contents)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、证券公司内部控制

[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

A. 立场不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象有所不同
D. 市场影响有所不同

[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

[多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙

[多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问^{(financial adviser)}机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

本文链接：https://www.51bdks.net/show/oo9doo.html