证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关

【名词&注释】

主要内容(main contents)、合法权益(legal rights)、建立健全(establishing and perfecting)、诚实信用原则(the principle of good faith)、严格执行(strict implementation)、暂行办法(interim procedures)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[判断题]证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）

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学习资料：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[多选题]《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

[多选题]对证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A. 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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