依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券

【名词&注释】

方案设计、管理机构、建立健全(establishing and perfecting)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、专门研究(specialize)、《证券法》(securities law)、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

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[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

[单选题]（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A. 投资顾问
B. 资产管理顾问
C. 业务顾问
D. 财务顾问

[多选题]下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

A. 应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制
D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A. 在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 保存客户机密、资金以及证券

[多选题]AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

A. 金融分析师联盟
B. 特许金融分析师学院
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会

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