证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和

【名词&注释】

中国证监会(china securities regulatory commission)、客观性原则(objective principle)、证券营业部(security operation house)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、公司总部(corporate headquarter)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)、服务产品化(services products)、证券公司内部控制

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

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学习资料：

[多选题]国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

A. A．中国证监会
B. B．欧洲金融分析师协会
C. C．巴西投资分析师协会
D. D．亚洲证券分析师联合会

[单选题]（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[多选题]对于财务顾问业务^{(financial advisory business)}，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

A. 侧重公司总部实现服务产品化^{(services products)}
B. 侧重公司营业部实现服务产品化^{(services products)}
C. 注重发挥证券营业部自主服务能力
D. 注重发挥证券总部自主服务能力

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

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