2022理财规划师基础知识题库第八章理财规划师的工作流程和工作要求题库专项练习每日一练(06月02日)

1. [单选题]理财规划师应保持对环境因素变化的持续关注，这些变化主要包括外部因素变化和自身因素变化两方面^{(two sides)}，以下（）属于外部因素变化。

A. 工作情况
B. 子女状况
C. 收入状况
D. 社会保障制度

2. [单选题]（）是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式，也是理财规划师工作的重要组成部分^{(important part)}。

A. 保持与老客户^{(old customers)}的沟通和交流，巩固既有的客户群
B. 与潜在客户进行会谈和沟通
C. 对潜在客户进行调查
D. 扩大客户的范围

3. [多选题]当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。

A. 已经完整阅读该方案
B. 信息真实准确，没有重大遗漏
C. 理财规划师已就重要问题进行了必要解释
D. 接受该方案
E. 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

4. [多选题]理财规划服务中，客户的权利有（）。

A. 要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
B. 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
C. 要求理财规划师及所在机构保密
D. 要求理财规划师对资产收益做出承诺
E. 依据合同约定得到理财规划服务的权利

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