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证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名、拟开展介绍业

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  • 【名词&注释】

    违约责任(liability for breach of contract)、公司章程(articles of association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、期货交易风险、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、《期货交易管理条例》、组织机构代码证、申请材料(application material)

  • [单选题]证券公司申请介绍业务资格,公司总部(corporate headquarter)至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A. 52
    B. 51
    C. 32
    D. 31

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  • 学习资料:
  • [单选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
  • A. 《期货交易管理条例》
    B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    D. 《期货公司管理办法》

  • [单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 6

  • [单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)不包括()。
  • A. 证券公司的营业执照、组织机构代码证
    B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
    C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
    D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

  • [多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。
  • A. 客户投诉的接待处理方式
    B. 违约责任
    C. 介绍业务的范围
    D. 执行期货保证金安全存管制度的措施

  • [多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
  • A. 办理开户的协作程序
    B. 行情和交易系统的安装维护
    C. 期货保证金的划转流程
    D. 客户投诉的接待处理程序

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