证券投资分析题库2022第八章金融工程应用分析题库模拟练习题207

1. [单选题]我国证券分析师的自律组织是（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会
D. 证券交易所投资分析师委员会

2. [单选题]下列的说法，正确的是（）。

A. 证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
B. 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C. 证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
D. 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

3. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

A. 民事责任
B. 披露（备案）原则
C. 资格原则
D. “防火墙”（隔离）原则

4. [单选题]无风险套利^{(riskless arbitrage)}机会存在的充分必要条件（）。

A. 初始净投资为零
B. 套利组合终值大于零
C. 套利组合期望值大于零
D. 以上说法均正确

5. [单选题]（）包括国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。

A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险

6. [单选题]国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平^{(confidence level)}通常选择（）。

A. 90%～99%
B. 90%～95%
C. 95%～99%
D. 95%～99.9%

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