【名词&注释】
经济形势(economic situation)、证券公司(securities company)、子女教育(children education)、创造财富(create wealth)、个人性、财务咨询(financial counseling)、市场行情(market quotation)、全球性的、恪尽职守、居民实际收入(real income of inhabitants)
[多选题]关于私人银行业务,下列说法中,正确的有()。
A. 是一种向高净值客户提供系统理财的业务
B. 提供不包括法律、子女教育等专业顾问服务
C. 目的是通过全球性的财务咨询及投资顾问,达到保存财富、创造财富的目标
D. 核心是理财规划服务
E. 产品“服务的比例比一般理财业务中的比例小
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学习资料:
[单选题]高通胀下的GDP增长将导致金融市场行情(market quotation)()。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 都有可能
[多选题]个人理财目标有以下几方面的特征:()。
A. 周期性
B. 阶段性
C. 个人性
D. 总体性
[单选题]下列关于《中华人民共和国信托法》调整对象的表述正确的是()。
A. 民事信托
B. 营业信托
C. 公益信托
D. 以上都是
[单选题]按照个人理财专业化服务的性质来讲,个人理财业务中的综合理财服务是建立在()关系上的银行业务,是一种个性化、综合化的服务活动关系
A. 受托管理
B. 顾问服务
C. 业务咨询
D. 委托代理
[单选题]某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向她推荐了Z股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为()。
A. 违反了正直诚信原则
B. 违反了恪尽职守原则
C. 违反了客观公正原则
D. 没有违反任何职业道德准则
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