2022其他证券投资基金题库模拟试卷170

1. [单选题]（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A. A．基金管理公司
B. B．托管银行
C. C．基金估值工作小组^{(work group)}
D. D．基金注册登记机构

2. [单选题]基金估值应遵循的基本原则不包括（）。

A. A．配股和增发新股，按成本估值
B. B．对存在活跃市场的投资品种，如果在估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C. C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D. D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况^{(concrete conditions)}与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

3. [单选题]证券投资基金一般在（）结转当期损益，按固定价格^{(fixed price)}报价的货币市场基金一般（）结转损益。

A. 季末，逐日
B. 季末，逐月
C. 月末，逐日
D. 月末，逐月

4. [多选题]基金的估值方法必须（）。

A. A．保持一致性
B. B．随意变化
C. C．保持公开性
D. D．任何情况都不能变化

5. [单选题]（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金估值工作小组^{(work group)}
D. 基金注册登记机构

6. [单选题]QDⅡ基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。

A. 最近份额净值
B. 当日结算价
C. 收盘净价
D. 挂牌的市价

7. [单选题]从（）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素^{(various factors)}。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 基金业协会

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