2022银行合规考试题库中国银行合规考试题库人机对话每日一练(04月18日)

1. [单选题]高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。

A. 赔偿性
B. 惩戒性
C. 制约性
D. 规范性

2. [单选题]中国人民银行或者国家外汇管理局经分析研究金融机构的大额和可疑交易报告，对认为涉嫌犯罪的，应当按照《行政执法机关^{(administrative organization forlaw enfo)}移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（），并不得对金融机构客户和其他人员泄漏报告的内容。

A. 银监会
B. 反洗钱局
C. 人民银行
D. 司法机关

3. [单选题]金融机构在外汇领域反洗钱的主要职责包括：建章立制、落实反洗钱岗位责任制、（）、保存外汇交易^{(exchange deal)}记录、报告大额和可疑外汇资金交易情况等。

A. 监控账户交易情况
B. 制定大额和可疑标准
C. “了解你的客户”
D. 随时冻结可疑账户

4. [单选题]重大经济损失指违规造成（）元以上经济损失。

A. 100万
B. 200万
C. 500万
D. 1000万

5. [多选题]以下关于名片使用的做法错误的是（）。

A. A、无意识地玩弄对方的名片
B. B、把对方名片放入裤兜里
C. C、在对方名片上写备忘事情
D. D、先于上司向客人递交名片

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