2022其他证券投资基金题库历年考试试题汇总(5AB)

1. [多选题]基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。

A. 建立完善的资产分离制度
B. 采取合理的估值方法和科学的估值程序
C. 建立严格的成本控制和业绩考核制度^{(achievement assessment system)}
D. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通^{(information communication)}制度

2. [单选题]（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则

3. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。

A. 所托管基金投资比例接近超标
B. 违反法律法规或合同规定
C. 对媒体和舆论反映集中的问题
D. 资金透支、涉嫌违规交易等行为

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