【名词&注释】
公共利益(public interest)、管理机构、财务状况(financial situation)、监督机构(supervision institution)、行为规范(code of conduct)、职业道德教育(professional ethics education)、核心内容(core content)、职业道德修养(professional ethics training)、承受能力(affordability)、投资人利益(investors ' benefits)
[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了()要求。
A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎
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学习资料:
[单选题]守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员
[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力(affordability)和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。
A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动
[单选题]小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动
[单选题]()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容(core content)的教育活动。
A. 职业道德
B. 道德
C. 基金职业道德教育
D. 基金职业道德修养(professional ethics training)
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