[单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

正确答案 ：A

职业道德

[单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了（）原则。

正确答案 ：A

不得欺诈客户

解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“陈述、介绍和宣传应当与基金合同、招募说明书等相符”，“从业人员应当客观、全面、准确陈述业绩，提供业绩信息的原始出处”。

[单选题]某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。

正确答案 ：C

不得进行内幕交易

解析：甲的行为违反了职业道德诚实守信原则中不得进行内幕交易这一原则。属于利用内幕信息进行交易。符合内幕交易“来源可靠”“重要”以及“非公开”三要素。

[单选题]某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。

正确答案 ：B

不得操纵市场

解析：甲利用资金优势和信息优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场，属于典型的操纵市场行为。

[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

正确答案 ：A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

正确答案 ：C

公司财务管理制度不严谨

[单选题]下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

正确答案 ：C

基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回

[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

正确答案 ：D

建立严格的审慎监管制度

[单选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。

正确答案 ：D

投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

[单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

正确答案 ：B

经理层

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