第七章资产管理业务题库2022冲刺密卷案例分析题正确答案(09.15)

1. [多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务^{(stock exchange transaction)}许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

2. [多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 可行性

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