集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每

【名词&注释】

投资收益(investment income)、企业债券(enterprise bond)、分配比例(distribution proportion)、证券交易所(stock exchange)、承受能力(affordability)、“一对一”、婚姻状况(marital status)、防范措施。、违规操作(violation operation)、重点建设(key construction)

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A. A．证券公司与客户必须是“一对一”
B. B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况^{(marital status)}

[单选题]专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作^{(violation operation)}而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊

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