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法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境

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    法律规定、中国银行(bank of china)、客户经理(customer manager)、营业网点(business-net spots)、个人资料(personal data)、分支机构(branch)、业务部门(business department)、真实性、完整性、开发新产品(develop new products)、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [单选题]法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。

  • A. 兼容性
    B. 外部性
    C. 动态性
    D. 建设性

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  • 学习资料:
  • [单选题]根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门(business department)在开发新产品(develop new products)时()。
  • A. 必要时咨询法律与合规部门
    B. 必须获得法律与合规部门的意见
    C. 毋需征询法律与合规部门的意见
    D. 根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

  • [单选题]中资金融机构的境外分支机构应当遵循反()洗钱方面的法律规定,依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。
  • A. 中华人民共和国
    B. 驻在国家或地区
    C. 中国及驻在国家或地区
    D. 国际

  • [单选题]存款人申请开立银行结算账户时,金融机构应审查其提交的()的真实性、完整性、合法性。
  • A. 个人资料
    B. 身份证件(authenticity of identity cards)
    C. 存款账户
    D. 开户资料

  • [单选题]中国人民银行查询可疑支付交易时,有关金融机构应负责查明,及时回复,并()。
  • A. 记录存档
    B. 通知客户
    C. 关闭此账户
    D. 上报可疑交易

  • [单选题]在差异化服务营销中,网点的客户经理将承担()。
  • A. A、销售较高价产品、资产配置的产品
    B. B、销售简易、基本型的银行或理财产品
    C. C、理财产品直邮(DM)行销与面对面行销
    D. D、以上三项工作

  • [单选题]服务岗位人员应认真践行(),按照岗位规范要求办理业务,做到准确、安全、快捷。
  • A. 职业纪律
    B. 职业行为
    C. 职业操守
    D. 职业道德

  • [单选题]营业网点自助设备不符合文明服务规范要求的是()。
  • A. 设备能保持正常运转
    B. 设备干静整洁,无乱涂乱画
    C. 设备上要有客服电话
    D. 设备由专人管理

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