证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、不必要的(unnecessary)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、重点建设(key construction)

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

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学习资料：

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）

A. A．国家重点建设^{(key construction)}债券
B. B．股票型证券投资基金
C. C．在证券交易所上市的企业债券
D. D．国债

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

A. 真实性
B. 齐备性
C. 完整性
D. 可行性

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的^{(unnecessary)}证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算

[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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