定向资产管理业务的基本原则有()。

【名词&注释】

健全制度(perfect system)、行政处罚(administrative punishment)、不良行为(bad behavior)、证券业(securities industry)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场波动(securities market volatility)、风险证券公司、业务人员(business operation personnel)、上海证券交易所(shanghai stock exchange)

[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担

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[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

[单选题]因证券市场波动^{(securities market volatility)}等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}报告调整情况。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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