2022证券交易题库第七章资产管理业务题库模拟考试系统272

1. [多选题]证券公司^{(securities company)}设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A. A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. B．设立限定性^{(limit the sex)}集合资产管理计划，净资本不低于^{(no less than)}人民币3亿元
C. C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于^{(no less than)}人民币5亿元
D. D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

2. [多选题]下列关于证券公司^{(securities company)}参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司^{(securities company)}净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司^{(securities company)}净资本的15%

3. [多选题]定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品^{(financial derivatives)}

4. [多选题]证券公司^{(securities company)}定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/0jkod6.html