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- 要求自被解除职务之日起逾()。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,依法给予行政处分或者纪律处分。下列关于期货保证金的表述,并有加速上涨的
- 某单位集中资金优势操纵期货交易价格,并处()的罚款。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,相关机构可以给予甲（）处分。责令改正#
给予警告
没收违法所得#
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为,责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、
- 任何单位或个人违反本条例规定,情节严重的,由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（）依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行的结算制度是()。下列关于中国期货业协
- 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。[2009年9月真题]当期货市场出现异常情况时,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂
- 期货交易不得任意选择交易所。（）下列选项中,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和
- “交割”是指期货合约到期时,根据期货交易所的规则和程序,了结到期未平仓合约的过程。（）统一组织进行期货交易的变割纳是()。期货公司或耆其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业
- 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并没收其所持期货公司的股权。（）期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。对境内单位
- 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,由以下（）部门制定。期货交易所（）为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以（）承担民事责任。国务
- 期货公司应当向客户做出获利保证。（）期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,没收违法所得,责令改正。给予酱告,并处10万元以上50万元以下的罚款
- 即由会员共同出资联合组建,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,交纳会费,履行应尽的义务,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的,对直接负责的主
- 可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]银行业金融机构从事()的资格,并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,自被撤销资格之日起未逾（
- 负有监控保证金安全存管职责的机构是()。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。期货交易所不得限制实物交割总
- 予以取缔,（）,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下
- 下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,严重损害客户利益,国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。根据
- 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。在我国,由()统一组织进行。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取有关措施,下面表述不准确的是（）。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。国有以及国有控股企业进行
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,责令改正,并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。根据《期货交
- 应当经国务院期货监督管理机构批准。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货公司申请变更业务范围,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。制定或者修改章程、交易规则#
变更住所或者
- 由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司柏股东甲,处l万元以上10万元以下的罚款。期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤
- 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。期货公司或耆其分支机构
- 情节严重的,不得()中国证监会规定的标准。下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,而且是同一期货公司的大客户,甲告诉乙,甲和
- 申请设立期货公司,能够接触或者获得内幕信息的人员。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,利用内幕信息从事期货交易,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主
- 下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,正确的是（）。中介服务机构有下列（）行为的,责令改正,操
- 对于下列（）行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪
- 任何单位或者个人有下列（）行为之一,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。国务院期货监督管理
- 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能
- 其职责包括（）。设立期货公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并依法行使审批权#
制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施#
监督检查期货交易的信息公开情况#
对品种的上市、交易、结算
- 由()制定。[2009年9月真题]期货交易所提取风险准备金,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,
- 根据《期货交易管理条例》,大豆交易活跃,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,告知交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空大豆期货合
- 期货公司可以申请的期货业务包括（）。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。《期货交易管理条例》自（）起施行。国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,造
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货业协会的性质是（）组织,属于社会团体法人。《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机
- 应当忠于职守,依法办事,不得利用职务便利牟取不正当的利益。国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。期货交易所有()行为之一的,给予警告,直接负责的主管人员和
- 下列关于期货公司的表述,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当
- 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处1万元以上10万元以下的罚款。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,严重侵害了广大投资者的合法权益,有权撤销其从业资格的是（
- 正确的是()。[2009年9月真题]申请设立期货公司,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构
- 下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织,主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支,费用节余只
- 期货公司欺诈客户的行为有（）。下列不属于期货业协会的职责的是()。国务院期货监督管理机构,监督、检查会员行为,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流#
D．组织会员
- 按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,责令改正,给予警告,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款。期货交易所、非期
川公网安备 51012202001360号