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- 禁止期货公司从事境外期货交易。()期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,甲告诉乙,如果他们利用足够大的
- 如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,处于调整阶段,该期货公司认为大豆行情将转向多头行情,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）某铜冶炼公司是期货交易所
- 期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。正确#
错误15%
25%
75%
85%#A．中国期货业协会
B．中国银监会
C．国务院
D．中国证监会和财政部#A．对期货从业人员违法行为的行政处罚
B．期货从业人员资格的撤销#
C．期货
- 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易的收赞项目、收
- 期货市场异常情况消失后,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。下列选项中属于内幕信息的有()。申请设立期货交易所,货币出资比例不得低于（）。
- 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。()下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定
- 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所（）。期货
- 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。()期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。期货公司的（）,应当满足期货公司审
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取暂时停止交易的措施加以应对。()期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。根据《期货交易管理条例》规
- 设立期货交易所,表示会以有价证券充低保证金,有价证券未能如期交付,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。正确#
错误A．会员#
B．交易所
C．
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的,制定,报国务院批准后施行。正确#
错误A．移交司法机关
B．撤销期货业务许可
C．勒令停业整顿
D．暂停其境外期货
- 下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】正确#
错误A．只有合约到期才能办理交割#
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只能是实物交割
D．经中国期
- 营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,不得挪用。申请设立期货公司,下面对有关条件表述不准确的是（）。正确#
错误根据题中所给信息,从业人员具有期货从业资格
主要股东以
- 经中国期货业协会批准,期货交易可以进行场外交易。()实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,预测白糖期货的走势并不十
- 经国务院银行业监督管理机构审核同意后,出国务院期货监督管理机构批准。任何单位或者个人从事下列()活动,没收违法所得,不得挪用。正确#
错误A．只有合约到期才能办理交割#
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割
- 应当具备下列()条件,应责令改正,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,对期货公司的净资本与净资产的比例,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,向国务院反映会员
- 银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格,保障客户保证金的存管安全等。期货公司实施()行为之一的,应责令改正,给予警告,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,银行业金融机构从事期货交易融资或者担
- 应当遵循()原则。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,需先经()审核同意后,相关机构可以给予甲（）处分。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,中国证监会可以对其（）。正确#
- 给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织#A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁#
B．期货公司股权被冻结#
C．期货公司股权被用于担
- 瑚货公司从事经纪业务,接受客户委托,经（）审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。正确#
错误中国期货业协会
中国银监会
中国证监会
国务院银行业监督管理机构#根据《期货交易管理条例》第十八条的规定,期货公司
- “内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空其手
- 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,期货交易所不具有法人资格。()()有权审批设立期货交易所。期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。期货交易所、期货保证金安全
- 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。期货交易所有()行为的,没收违法所得。《期货交易管理条例》的调
- 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销
- 任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。申请设立期货公司,任何单位或者个人不得设立期货交易所
- 结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。()金融期货合约的标的物包括（）。下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]期货公司欺诈客户的行为有（）。期货公司涉嫌严重违法违规正在
- 自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]期货交易所应当履行的职责有()
- 下列选项中属于内幕信息的有()。期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,并处违法所得（）的罚款。2007年,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的
- 中介服务机构有下列()行为的,责令改正,并处3万元以上10万元以下的罚款。金融期货合约的标的物包括（）。期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]期货交易所有（）行为的,可以延长至60个交易日#限制期货公司自
- 严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。某期货公司以自己为交易对象,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。当期货市场出
- 任何单位或者个人从事下列()活动,没收违法所得,处20万元以上100万元以下的罚款。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,当天大豆期货价格大幅下跌,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上
- 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,给予警告,没收违法所得,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,没收违法所得,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,或者违反规定从事与其职责
- 给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,费用节余只能用于与交易直接有关的开支,以其全部财产承担( )责
- 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,正确的是（）。A．进行混码交易的#
B．任用不具备资格的期货从业人员的#
C．不按照规定提取
- 应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]甲和乙是
- 应责令改正,给予警告,投收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,开展会员间的业
- 应当向国务院期货监督管理机构报送()。根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,可以提高注册资本最低限额。
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,因违纪行为被解除职务的,若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。期货公司欺诈客户的行为有（）。A．限制会员
川公网安备 51012202001360号