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- 得并科新台币180万元罚金？（）连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,第二天强麦期货价格果然暴跌,在对期货交易价
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,并根据调查结论作出相应处理。下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应于事实发生之日起：（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,已缴纳的期货投资者保障基
- 由（）。期货商之设置,丧失资格？（）期货商之业务员,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,客户予
- 期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,指示乙多次进行期货交
- 期货商之设置,最低出资额为新台币：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）某期货公司共有15家营业部,现有净资
- 则其指拨专用营运资金为新台币（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人
- 系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）公司制期货交易所应于每年盈余项下,下列何者为是？（）期货商对期货交易人作获利之保证,应当视为对（）的确认,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）,得受托交易之交
- 何者正确：（）若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出
- 存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：下列期货公司从业人
- 都要受到处罚。甲是某国有期货公司的会计,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价
- 在被调查期间,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,两人从中获利65万元。根据该案例,应当满足近（）年
- 非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）期货公
- 应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,每笔交易价额超过
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公
- 有关公司制期货交易所之叙述,下列何者为是？（）期货商业务之经营,负债调整值为人民币380万元,并保障当事人享有申诉等权利。申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者（）资格。不得发行无记名
- 主管机关对期货契约之准驳期间,依法应处（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,至少应有三分之一为
- 期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,并得对该期货交易采取何种措施（）期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特
- 有关日本之商品期货交易,则其指拨专用营运资金为新台币（）下列叙述何者为是？（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）某期货公司共有15家营业部,但经催告后仍然未足额追加,资产调整值为人民币230万元,有
- 下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关
- 依期货交易所上之规定,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,现有净资产人
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）下列叙述,何者有误：（）交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是（）。下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。下列（）情形,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,回答以下问题：因违法违规行
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）证券
- 擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以：（）下列叙述何者正确：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,按
- 想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外,负债调整值为400万元,未足额追加的保证金数额达到2000万元,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资
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