期货法律法规题库2022期货法律法规(综合练习)题库模拟考试练习题278

1. [单选题]本国证券商若仅兼营国内股价指数期货^{(stock index futures contract)}经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）

A. 一千五百万元
B. 五千万元
C. 一亿元
D. 二亿元

2. [单选题]期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险^{(share risks)}。

A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预测

3. [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A. 协会
B. 期货公司总部^{(corporate headquarter)}
C. 期货交易所
D. 中国证监会

4. [多选题]2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A. B, C

5. [单选题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。

A. 2007年4月30日
B. 2008年4月30日
C. 2003年7月1日
D. 2005年7月1日

6. [单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。

A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

7. [单选题]期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A. 每月
B. 每周
C. 每日
D. 每小时

8. [单选题]最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

9. [单选题]期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

A. 投资者
B. 所有从业人员
C. 本*单位从业人员
D. 其他单位从业人员

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