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- 会员制期货交易所专门委员会由（）设立,公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,（）通过。当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是（）。期货交易实行（）会员和客户应
- 由协会撤销其期货从业人员资格,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,给予的纪律处分包括（）。下列关于避免利益冲突原
- 应经期货商（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,应继续提列多少金额：（）某客户在期货公司开户从事期货交易,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,该经纪人果
- 杠杆交易商系指经营（）小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65
- 某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。下列说法中,错误的是（）。董事会对股东大会负责,行使（）的职权。500万元
400万元
300万元
200万元#期货交易所对期货交易、结算、
- 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的（）。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。期货从业人员有下列（
- 2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由（）委派。公司制期货交易所设总经理1人,副总经理（）人。总经理、
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务
- 张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,超过10万元的部分按（）补偿。保障基金的资金运用限于（）以及中国证监会和财
- 理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。（）对股东大会负责。《期货交易所管理办法》于（）起施行。2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是（）。
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者
- 期货交易活动实行的原则有（）。鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受（）（）负责期货投资者保障基金的财务监管。对期货投资者保障基金的管理应当遵循（）的原则,保证期货投资者保障基金的安全。A．公开、公平
- 依期货交易法施行细则,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：大地期货公司按照规定
- 下列关于理事会职权的说法中,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,（）。根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案#
- 保障基金管理机构作为保障基金管理的机构,应当及时将保障基金的情况报告（）。期货投资者保障基金应当实行（）,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。保监会和财政部
证监会和财政部#
人力资源和社会保障部
- 期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列选项中,()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是（）。期货交易人权益低于维持保证金,期货商不
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。设立期货专门结算机构应当经（）批准。期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,给予警告,并处
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。赵某是信达期货公司从业人员
- 下列何种情况应立即为之？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造
- 美国期货交易保证金额度系由（）结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规
- 符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）下列叙述,何者有误：（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
证券、期货或金融机构工作经验三年以
- 回答下列问题：《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定
- 期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。在期货交易过程中出现以下（）情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。风险准备金管理制
- 由（）补偿。对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,有（）情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。投资决策自主、投资风险自担#
投资决策自主,投资风险自担
自由交易,现
- 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。2008年9月1日,回答下列问题：大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,给客户
- 正确的是()。[2009年9月真题]申请设立期货公司,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构
- 期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]银行业金融机构从事()的资格,出国务院期货监督管理机构批准。从事期货交易活
- 市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,还可以采取的措施是（）。理事会
董事会
中国证监会#
员工代表大会有限公司制
股份有限公司制#
有限合伙制
会员制#
- 期货交易所应当及时公布即时行情,未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所
- 经中国证监会、财政部批准,现有期货投资者保障基金不足补偿的,（）。有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货公司
- 期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当（）。期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,且没有造成
- 甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,被甲及时制止,中国证监会应当（）。期货从业人员在从事期货业务前,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的
- 在投资过程中,由于期货公司过错导致其经济损失达8万元,关于对李某的赔偿,下列说法正确的是()。期货投资者保障基金可以运用于()。A．全部补偿#
B．对其中的五万元全额补偿,剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿
C．
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,正确的是（）。A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。()动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,依法取得相应的受偿权。下列关于保障基金的说法,不正确的
川公网安备 51012202001360号