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- （）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,以下说法正确的是()。期货交易所、期货公司保障基金总
- 申请设立期货公司,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）下列叙述,何者有误：（）交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是（）。下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,那么：出现()等情况,确保财务记录和档案完整、真实（）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障
- 根据《期货交易管理条例》的规定,不得低于中国证监会规定的标准。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳,于是黄某预测大豆调整还没结束
- 期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。保障基金的资金运用限于（）以及中国证监会和财政部批准的其他资
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处
- 期货交易所总经理不得行使的职权有（）。期货交易所总经理每届任期（）年。公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,（）通过。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。期货交易所可以接受
- 依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。（）不得为非结算会员办理结算业务。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。下列各
- 期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的,不正确的是（）。出现()等情况,经中国证败会、财政部批准,期货公司应当清理资产并变现处置A．保障基
- 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,（）通过。实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。属于期货交易所总经理的职权的是（）。期货交易所有下列（
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。下列（）情形,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,回答以下问题：因违法违规行
- 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,乙欲利用该信息进行期货交易,未给客户造成严重后果。对此,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,期
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可
- 期货交易所的下列行为中,不需要中国证监会批准的是（）。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名
- 对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该()承担。对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）证券
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为()。下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是（）。李某是一名期货投资者,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿,中国证监会可以按照本办
- 期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。经中国证监会批准,期货交易所可以实行（）。非期货公司会
- 并应当在10个工作日内向（）报告。期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。期
- 未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,
- ()。期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,共担风险
D．投资风险自担#A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B．补充期货公司亏损
C．补偿
- 擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以：（）下列叙述何者正确：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,按
- ()。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,制定,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。持
- 想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外,负债调整值为400万元,未足额追加的保证金数额达到2000万元,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资
- 依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。公司制期货交易所总经理每届任期（）年,市场风险急剧增大。为了化解风险,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是（
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,补偿规则是()。保障基金不可以用于()投资。使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。期货投资者保障基
- 应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,必须及时向投资者披露#
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,应当以交易的客户利益优先#
- 期货交易所的下列行为中,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,最大跌幅不变《期货交易所管理办法
- 确保财务记录和档案完整、真实甲公司进行期货投资,实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分金额补偿,超过20万元的部分按800-/0补偿
C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以
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