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- 给予警告,没收违法所得。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货交易应当在（）内进行。下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,王某随即告知其好友李
- 期货从业人员拒绝协会调查或检查,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,在从业过程中,对其客户谎称另一期
- 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。下列关于期货交易所的说法,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。（）是指已被合约占用的保证金。期货交易所分立的,其债权、债务由（）。下列关于期货交易所的董事会、董事长
- 期货交易所总经理不得行使的职权有（）。公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。下面对会员制期货交易所会员所享有权利
- 那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。期货从业人员有下列（）行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。下列行为中,属于不正当竞争行为的有（
- 撤销其期货从业人员资格,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。期货从业人员在向投资者提供服务时,应（）对待投资者。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应（）。我国制定《期
- 关于期货交易所监事会,下列说法中,正确的是（）。期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。期货交易所总经理每届任期（）年。期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律
- 期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。国有以及国有控股企业进行境内
- 在被调查期间,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,两人从中获利65万元。根据该案例,应当满足近（）年
- 以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,不得向投资者提供虚假文件、材料。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。甲是某
- 非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）期货公
- 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,处3万元以上10万元以下的罚款。期货公司违法经营或者出现重大风险,可以对该期货公司直接负责的董事、监事
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,保障客户保证金的存管安全等。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,每笔交易价额超过
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行
- 即由会员共同出资联合组建,会员应当是()或者其他经济组织。期货交易所负责人,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,以及国务院期货监督管
- 应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员在向投资者提供服务时,根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。下列行为中,属于不正当竞争
- 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。下列关于保障基金的说法,中国证监会可
- 限制结算会员的结算业务范围。实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。会员制期货交易所的下列职务中,应当经中国证监会批准。关于期货交易所的说法,正确的是（）。客户情况
资信情况#
资本充足情况
成交情况非
- 对于期货投资者保障基金的资金来源,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿,下列说法正确的是（）。A．取之于民、用之于民
B．取之于市场、用之于市场#
C．保障投资者合法权益
D．安全、稳健期货
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公
- 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题：期货保证金安
- 下列说法中,正确的是（）。（）是指未被合约占用的保证金。期货交易所工作人员不得（）。下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚
- 有关公司制期货交易所之叙述,下列何者为是？（）期货商业务之经营,负债调整值为人民币380万元,并保障当事人享有申诉等权利。申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者（）资格。不得发行无记名
- 主管机关对期货契约之准驳期间,依法应处（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,至少应有三分之一为
- 期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,并得对该期货交易采取何种措施（）期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么：对机构投资者以个人名义参与期货交易的,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,现有期货投资者保障基
- 有关日本之商品期货交易,则其指拨专用营运资金为新台币（）下列叙述何者为是？（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）某期货公司共有15家营业部,但经催告后仍然未足额追加,资产调整值为人民币230万元,有
- 设立期货交易所应当由（）审批。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,正确的是（）。证监会#
中国人民银行
期货业协会
国务院客户情况
资信情况#
资本充足情况
成交情况所有业务
- 下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关
- 情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,未给客户造成严重后果。对此,该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商
- 依期货交易所上之规定,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,现有净资产人
- 有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所应当及时公布即时行情,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货公司柏股东甲,是指
- 可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示()。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。期货公司办理下列（）事项,应当经
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。下列行为中,属于不正当竞争行为的有（）。期货从业人员应当保守秘密,但是下列（）情况除外。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。合
- 下列说法中,正确的是（）。下列（）事项,不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。经中国证监会批准,期货交易所可以实行（）。期货交易所设总经理1人,副总经理若干人#
期货交易所理事长是期
- 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持,使其保持并
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,第二天,请回答下题期货公司发生重大事件时,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,对直接责任人员,处以无
- 国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期
- 期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。从业人员不得疏怠履行应承担
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