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- 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协
- 关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有（）。一般法人投资者申请开户股指期货交易,交易所可以采取的监管措施是（）。投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流
- 担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员（）。正确#
错误A．予以警告,并处以1万元以下罚款
B．予以警告,并处以1万元
- 则（）。下列关于期货交易数量发生错误的说法,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,对该损失应当承担赔偿责任
期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,允许期货公司继续持仓#
期货公司在客户没有保证金的情
- 人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以（）抗辩。对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据（）来确定责任的承担份额。依
- 期货公司变更股权,诱骗客户参与期货交易的,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。下列关于互联网交易的表述,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单
- 下列有关交割违约的表述中,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,由期货交易所所在地的（）管辖。期货公司进行混码交易,下列说法正确的有（）。在交割日,买方期货
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）正确#
错误交易所的非结算会员#
本
- 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司从事中间介绍业务
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。正确#
错误中国期货
- 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币3000万元。（）全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。正确#
错误保证金标准
非结算会员结算准备金最高余
- 关于举证责任的分配,下列说法中,由此产生的民事责任应由（）承担。期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,应该承担举证责任的是（）。人民法院审理期货合同纠纷案件,期货交易所、
- 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得（
- 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,
- 关于强行平仓的费用承担,下列说法中,（）承担赔偿责任,客户予以追认的除外。期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。甲是某期货公司客户,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比
- 期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中,正确的是（）。期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由（）承担举证责任。
- 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,情节严重的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,不正确的是（）。期货从业
- 期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。（）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。正确#
- 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。正确#
- 对公司处以10～30万元罚款
对公司的违规行为进行公告
责令公司停业整顿,并责令期货公司限期整改#资产、流动资产,不含客户保证金#
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户权益#
负债、流动负债,含客户权益《
- 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,其妻子利用该信息从事期货交易,二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料,请回答以下问题。与他
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,可以提供的服务是（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。某证券公司董事会通过一项决议,根据规定
- 应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。（）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,至少（）年盈利。下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。为了规范期货
- 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,
- 替小王平仓,甲的账户亏损200万元,导致甲的损失继续扩大,分别承担相应的赔偿责任#
期货公司挪用客户保证金,应视为按市价交易,损失由小王和A期货公司共同承担期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,相对人有理由相
- 推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账
- 对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有（）。关于股指期货投资者的义务,中金所可以采取的处理措施有（）。下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。基
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当建立（）的备份制度。持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股
- 期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（）。变更法定代表人申请书#
拟任法定代表人任职资格证明#
股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#
- 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并
- 期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失#
期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急
- 应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或
- 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。正确#
错误A．2007年4
- 关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,不得由他人替代的是（）。投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录,一笔委
- 协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。（）正确#
错误
- 交易所不能进行的监管措施是（）。下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是（）。期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会
- 一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。一般法人投资者申请开户股指期货交易,下列说法正确的有（）。客户开设人
结算单确认人#
指定下单人#
资金调拨人#
- 中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）（）应当对期货从业人员的报告行为保密。下列关于期货从业人员管理的表述,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立
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