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- 未经中国证监会批准,情节严重的（）。A．责令改正,没收业务收入,单处或者并处１万元以下罚款
C．给予警告,单处5万元以下罚款
D．给予警告,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权
- 期货交易所违背受托义务,并对其直接负责的主管人员,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以上20万元以下罚金
3年以上10年以下有期徒刑,擅自设立期货交易所的#
伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文
- 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。期货公司应当按（）报送风险监管报表。调减净资产
增加负债
调减净资本#
增加流动负债月度#
- 关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是（）。投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任
投资者可以以不符合投
- 期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准？信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,净资本达到6000万元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机
- 宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。全面结算会员期货公司
- 上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,致使上市公司利益遭受重大损失的,某日,并处罚金
3年以上7年以下有期徒刑,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并
- 根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。（）负责组织从业资格考试。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
商务部中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
- 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,
- 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施
- 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。期货保证金安全存管监控机构#
证监会期货部
中国银监会
中国期货业协会真实#
准确
- 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。不需要独立董事同意即可
应当经超过1/2的独立董事同意
应当经超过2/3的独立董事同意
应当经全体独立董事同意#《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定,
- 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括
- 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。该人员仍然可
- 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由（）承担。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交
- 证券公司介绍（）客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。证券公司的实际控制人#
证券公司的母公司#
证券公司的业务往来客户
所有客户《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二
- 上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位提供担保,处（）。（）违反国家规定运用资金,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。公司犯（）罪时,致使上
- 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的,当出现下列哪些情形时,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,可能损害期货公司的持续经营
- 造成严重后果的,处（）。国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,个人受贿数额在5万元以上不满10万元的,可以并处没收财产。A．5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金#
B．7年以下有
- 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有（）。保证金#
担保金
保险金
结算担保金一般法人投资者的法人代表
一般法人投资者的结
- 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法
- 能杀灭肝细胞内速发型和迟发型疟原虫,杀灭各种疟原虫配子体的药物是（）伯氨喹#
乙胺嘧啶
氯喹
奎宁
吡喹酮
- 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。可以从轻、减轻
应当从轻、
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）
- 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的（）管辖。国务院期货监督管理机构派出机构
中级人民法院#
基层人民法院
高级人民法院《最高人民法院关于审理期货纠纷案件
- 张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。今年17岁#
初中学历#
属于完全民事行为能力人
未婚青年
- 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。中国证监会
中国证监会及其派出机构
协会#
商务部以本人名义从
- 为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试
- 以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。甲,取得硕士学位,大专学历,具有12年期货业务经验
丁,大专学历,应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计
- 期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A．从业资格注册和公示#
B．后续职业培训#
C．执业行为准则#
D．纪律惩戒和申诉#期货公司
期货交易所
中国期货业协会#
中国证监
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。单位以自己为交易对象,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,应受的刑事处罚是（）。1
5#
3
10对单位判处罚金#
对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并出或
- 计算机是由（）和软件两部分组成。以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。期货公司的期货从业人员不得有（）行为。键盘
主机
显示器
硬件#不得以本人或者他人名义从事期货交易
具有良好的职
- 期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下表述正确的有
- 吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前
- 以下关于“多重引线”命令的说法哪个是错误的？（）多重引线的内容类型有“块”、“多行文字”或“无”
多重引线的引线类型有“直线”、“样条曲线”或“无”
多重引线可先创建箭头,也可先创建尾部或内容
多重引线对象不可包含多条
川公网安备 51012202001360号