期货法律法规题库2022期货公司管理办法题库考试试题库(5L)

1. [多选题]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定^{(relevant regulations)}，采取相应的监管措施?（）

A. A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

2. [多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以责令其限期整改?（）

A. A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B. B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. C．非法干预期货公司经营管理活动
D. D．股东未按照出资比例行使表决权

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