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- 对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。（）存有近年来全
- 下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。合规管理的主要原则中不包括（）。检查组在检查实施过程享有的权利有（）。整改责任部门可分为主办部门和（）。根据《授权委托管理规定》,授
- 下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。在进行自然人客户身份识
- 关于反洗钱核查及登记,下列说法正确的是（）。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,实现无盲点、全覆盖
- 下列（）可根据需要,定期下载打印有关数据报表,并按要求向当地有关部门报告。关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项,说法错误的是（）。检查组长的工作职责是（）。在内控合规管理信息系统中,由（）填报关联交易
- 反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。在内控合规管理信息系统中,主查
- 下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。在
- 才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。在内控合规管理信息系统中,
- 下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。黑名单录入员#
综合报告员#
网点报告员#
网点操作员#
- 单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制
- 按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务,应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件,这里的“一定额度”是指（）。企业异地开立人民币基
- 在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。
- 表述错误的是（）。遇到下列（）项所述的情况时,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,该问题整改属于（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,信息包括：类型、号码、姓名、性
- 对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值达到（）以上的,应当核对客户有效身份证件。以下不属于内部控制要素的是：（）。治理结构属于内部控制五要素中的：（）。合规培训的内容,描述错误的是
- 开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。银行业作为重要的社会融资中介,其稳健经营关系社会经济安全稳定,下面哪些是其利益相关者（）我行业务系统客户
- 下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。整改督办部门应当
- 下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段
- 对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？中国银行内部控制的主要原则（）。农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。在年度基本授权流程中,可以既是
- 关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是（）。下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）内部
- 企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。关于合规管理表述正确的是（）。检查组长的工作职责是（）。外汇账户信息交互平台#
人民银行征信系统
现金管理系统
人民银行账户管理系
- 反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。二手房贷款主要风险点为（）。高管人员经济责任审计,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情
- 企业异地开立人民币基本存款账户的,应审核其注册地人民银行出具的（）。中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。（）是整改具体问题的主责任人。在（）监管口径下,一级分行行长可以认定为农业银行的关
- 理应以防范风险、审慎经营为出发点,体现的是行长授权原则中的（）关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项,下列不属于内部交易中代理交易的是（）在内控合规管理信息系统中,（）可对已收工项目进行复工。合规风险
- 对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据,网点操作员应根据（）,主动进行数据补录。关于合规检查,描述错误的是（）。下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是（）在内控合规管理信息系统中,
- 数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“
- 对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。信用贷款的风险主要为（）。内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。关于农业银行制度立项,下列说法正确的是（）经济
- 营业机构应在交易发生后（）（遇节假日顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。（）不是检查抽样的经验判断法的特点。一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。关于经济责任审计项目风险评
- 反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。二手房贷款主要风险点为（）。重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在（）。在内控合规管理信息系统中,由（）填报关联交易信息
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