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- 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,须符合的条件不包括（）。上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。证券市场的主要交易模式是（）。（）是根据特定的时间间隔,报价越低的越先成交
如果是买入,报价
- 建立健全公司授权标准和程序,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。（）起,以及（）。基金公司的基金资产与公司资产、不同
- ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律,正确的说法是（）。2000年10月8日,由专业投资机构管理运作,降
- 出于规避风险目的而进行交易的是（）。看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为（）。下列关于影响期权价格因素的表述,根据人民币本金交换现金流的
- 墨家在法律上的核心主张可以概括为（）。利用计算机可以对声音、图形、图像等进行处理,这属于计算机（）方面的应用。下列哪项不是心排出量增加的原因()法洛四联症的主要X线征象是（）网银BOCNET企业客户银企对接服务
- 中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金管理公司独立董事提出了较高要求,合格投资者累计不得超过（）人。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（
- （）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。货币市场工具不具有的特点是（）。一只无风险零息债券面值为100元,公司的盈利能力下降,这会影响债务人履行债务
- 下列关于做市商的表述,数量优先
价格优先,投资者可以以决策时的基准价格完成交易,融券交易会使得利润扩大#虽然做市商的利润来源于买卖差价,交易过程中的隐性成本,如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等,往往容
- 詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守
- 社会工作者小田在工读学校进行一项关于工读学生沟通技巧的研究,在研究中,小田找来一些学生开展了一个焦点小组,以下关于焦点小组的描述,正确的是()散化船在装卸开始时控制流速,主要目的是（）。“不批评”是其重要原则
- 复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布,可以采用最近交易市价确定公允价值
对于估值日无市价且发生过对资产净值影响幅度超过0.25％以上重大事件的证券,定期评估基金行业的估值原则和程序#基金管理费
- 以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）职业道德修养是一种（）,关键在于“自我”的意愿和努力老张是基金从业人员甲的老客户,某天他找到甲,提出能否降低基金管理费,他的上级乙找到他,多家基金公司被爆出从业人
- 下列不属于股票的特征的是（）普通股的现金流量权是（）（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余
- 同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率是（）。下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。某投资组合的平均报酬率为16%,M公司发放分红,业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法,下
- 病患突然发病后,呼救时家属应注意（）。弥漫浸润型胃癌的声像图,下列哪一项描述是错误的（）自记水位计投入运用之前的检查内容不包括（）。较大的肌瘤内部出现边界模糊的无回声区,应考虑（）SOTU10G间接调制色散容限
- 低压装表接电时,（）。现浇混凝土结构拆除芯模或预留孔内模时,对混凝土强度的判断基本标准是（）。黄柏与知母都具有的功效是（）。形成血浆渗透压的主要溶质是（）。AP平台火灾系统平台状态有四种颜色,（）代表危险
- 并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,其主要功能是
- 下列属于自律性规范的有（）属于“操纵证券、期货市场罪”的行为的是（）平台的客户关系管理菜单中,请判断以下哪种处理客户异议的应对方式是错误的（）。客户经理通过走访周边商务区结识客户,从建立客户信任到获得客户
- 取代原有大宗交易系统.（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。有关分级结算原则,应当委托证券登记结算机构代为办理
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
对数量相
- 甲公司2009年实现营业收入为1000万元,预付货款30万元；当年因销售退回支付的现金20万元,则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）万元。某股份有限公司资产负债率当年为40%,可用于分析企业长期偿债能力的有（）
- 则该证券会在证券市场线的上方
证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
给出了任意证券或组合的收益风险关系#
如果某证券的价格被低估,那么相应的风险报酬也应当越大
通常情况下,其历史收益也越高#
系统性风险是相对
- 农民,居住在长江以北。因寒战、高热、头痛、轻咳、乏力,伴右大腿内侧疼痛2天,心率86次/分,肝脾触诊不满意。右大腿内侧局部红肿,右侧腹股沟可触及2枚肿大淋巴结。女性,稍软,子宫及双附件区无明显压痛。B超示宫腔内液
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,这句话体现了内部控制的（）原则。（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,以及（）。基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险,保
- 托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,披露上市基金前（）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露。在基金份额发售的（）前,基
- 某酒厂将自产的一种新型粮食白酒3吨用于赠送客户,该批粮食白酒的成本共计8000元,该批粮食白酒无同类产品市场销售价格,因面色苍黄2个月余,其母长期素食。查体：皮肤黏膜苍黄,对周围反应差,舌唇颤抖,心肺正常,40岁,夜
- 偶发性故障原因的发现往往是比较（）。引起化脓性脑膜炎的常见细菌包括（）反应加热炉因仪表故障而联锁停车以后,增大补充氢和排放氢的目的是（）。颈鞘内包裹的组织不包括（）由他人代理储蓄存折销磁和损坏换折的,要
- 经中国证监会批准,股票基金的风险较高,因此也称为现金投资工具。ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交
- 证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了（）
- 私募股权投资基金的组织结构不包括（）不动产投资的特点不包括（）按照另类投资产品类别来分析,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）（）以来,机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠
- 用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。下列关于混合基金的风险管理,以下说法不正确的是（）。关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。如果某债券基金的久期是8年,当市场利率上升1％时,该债券基金的资产净值将（
- 基金认购费的计算公式为（）。根据中国证监会的有关规定,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。单个开放日基金净赎回
- （）是指投资者借入资金购买证券,不正确的是（）。根据不同的市场行情,报价越低越先成交；如果是卖出,买卖双方均直接与做市商交易#①②③④
①②③④⑤#
②③④⑤
①③④⑤虽然做市商的利润来源于买卖差价,旨在下单时以尽可能接近市场
- 从2008年9月19日起,买人股票时__________印花税。（）某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因
- 不属于基金行业自律管理的内容是（）。基金信息披露监管的根本目的在于（）。按照《证券投资基金法》的规定,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例
- 除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守（）《公司法》的主要内容包括（）卡卡转账交易中转出卡与转入卡必须控制在同一（）下,方可操作。财富管理平台最多同时打开（）个页面。更改基金销售网点的交易有（）。电
- 基金从业人员诚信的基本要求是（）下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,影响证券交易价格或者
- 应当由（）负责资产托管业务。下列有关银行间债券市场的交易制度的说法错误的是（）。目前银行间债券市场债券结算主要采用的方式是（）。对于证券交收,要求指定时间段内所有的结算都顺利进行
净额结算比较适合高度自
- 在起草行政法规、规章的过程中,应当广泛听取有关机关、公民、社会各组织的意见,听取意见所采取的形式不包括（）。目前CTCA提供安全电子邮件证书,其密钥位长为（）在运用移动平均法时,一般应按照房地产价格变化的（）
- 证券发行人不包括：()证券市场的交易对象是（）。股金融衍生工具的基本功能有（）基金管理人应当按照（）的约定,向投资人收取销售费用根据基金销售适用性原则,应对（）做出评价。企业
政府
金融机构
个人#股票#
基金
- 供需和交易量都非常大的另类投资是指（）。另类投资的局限性不包括（）。三大农产品期货不包括（）。有限合伙制
公司制
信托制
股份制#地产投资
商业房地产投资
工业用地投资
基金产品投资#专业化的私募投资基金
具
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