基金的投资交易与结算题库2022全套模拟试题107

1. [单选题]深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统^{(trading system)}.

A. 综合协议交易平台，
B. 综合交易平台
C. 综合证券交易平台
D. 综合市场交易平台

2. [单选题]（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。

A. 场内证券交易市场
B. 场外证券交易市场
C. 柜台证券交易市场
D. OTC

3. [单选题]有关分级结算原则，下列说法错误的是（）。

A. 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D. 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

4. [单选题]下列关于公开市场^{(open market)}一级交易商制度^{(dealers system)}的说法错误的是（）。

A. 公开市场^{(open market)}一级交易商制度^{(dealers system)}主要进行的是债券交易
B. 公开市场^{(open market)}一级交易商制度^{(dealers system)}主要为了财政政策目标的实现
C. 公开市场^{(open market)}一级交易商制度^{(dealers system)}是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D. 公开市场^{(open market)}一级交易商制度^{(dealers system)}主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现

5. [单选题]世界四大证券交易所不包括（）。

A. 伦敦证券交易所
B. 纽约证券交易所
C. 上海证券交易所
D. 东京证券交易所

6. [单选题]有关共同对手方制度，下列说法错误的是（）。

A. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
B. 共同对手方一般由结算机构充当
C. 共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

7. [单选题]有关净额清算原则，下列说法错误的是（）。

A. 净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B. 净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C. 双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D. 为保证双边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

8. [单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式分别是（）。

A. 会员制、会员制
B. 公司制、会员制
C. 公司制、公司制
D. 会员制、公司制

9. [单选题]有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。

A. 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行
B. 固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
C. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额

10. [单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 15

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