查看所有试题
- 相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。相对估值法主要有()。（）场内证券交易业务的特点是：（）在采用有限合伙制的风险投资机构中,合伙人通常分两类：（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守
- 按出资方式划分,投资银行并购业务的类型可以分为()。按照目前上市品种和证券账户用途,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后（）止：作为（）,投资银行代表
- 根据股票供求双方在价格决定中的作用,可以将各个国家和地区的新股发行方式分为()。投资银行与商业银行的区别包括（）。证券交易委托的种类主要包括()。投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,这四
- 信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。投资银行最本源、最基础的业务是（）。按出资方式划分,投资银行并购业务的类型可以分为()。
- 按照目前上市品种和证券账户用途,证券账户可以分为（）。在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。按收购融资渠道分类,并购分为()。（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资
- 股票私募发行分为()。（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：客户分摊
股东分摊#
第三者分摊#
公开分摊
混
- 按持股对象针对性,并购可分为()。作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：我国《证券公司管理办法》规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行（）,按照该制度,对证券公
- 投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。证券经纪
- ()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。在IPO发行方式中,()的显著特征是价格由需求方决定。证券经纪业务的流程包括()。场内市场
柜台市场
第三市场#
第四市场询价方式
固定价格方式
混合方式
竞价
- 投资银行的信用经纪业务是()的结合。管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。债券私募发行的特点不包括()。证券经纪业务的基本要素包括()。（）项目融资的当事人可包括：（）投资银行研究部门的研究范围可以包括以下方
- 在证券二级市场上,客户卖出向投资银行借来的证券,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。（）又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。投资银行与商业银行的区别包括（）。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。现金账户
- ()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。在累计投标询价阶段,配售数量应不超过本次发行总量的()。证券交易委托的种类主要包括()。（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,或并购双方或多方是属于没有
- 按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,是证券流通市场的核心：（）证券私募发行的有利条件包括：（）投资银行行业监管的监管手段包括：委托价格的不同特征#
委托数
- 债券私募发行的特点不包括()。投资银行的功能有()。（）投资银行财务顾问的服务对象非常广泛,从不同的角度来看,其通常可包括：多采用直接销售方式,可以节省承销费用
因有确定的投资人,不必担心发行失败
私募发行的债
- 在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描
- 以新发行的股票交换目标公司的股票。在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。（）与并购意义相关有的
- 是投资银行的()业务。在资产证券化过程中,可以将各个国家和地区的新股发行方式分为()。（）企业并购按动机分类,可分为两类：（）从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要
- 以下不属于投资银行业务特征的是()。目前我国记账式国债的发行采取的是()。债券私募发行的特点不包括()。作为（）,投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：专业性
广泛性
创新性
流动性#
- 在资产证券化过程中,投资银行进行的金融创新不包括()。我国投资银行业面临的主要问题有()。（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告等,对企业的财务
- 在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是()。从广义看,并购的主要形式是()。（）在现代金融市场中,投资银行：证券经纪商#
证券发行商
证券交易商
证券做
- 若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。作为（
- 投资银行最本源、最基础的业务是（）。在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。以下不属于投资银行业务特征的是()。（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不
- 我国投资银行业面临的主要问题有()。以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）投资银行参与并购业
- 管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。投资银行的业务特征有()。（）投资银行业监管最基本的原则是：（）
- 按收购融资渠道分类,并购分为()。（）与并购意义相关有的三个概念,其中不包括：（）又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券而言的：要约收购
协议收购
混合
- 证券经纪业务的流程包括()。投资银行最本源、最基础的业务是（）。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。（）按照我国《公司法》,如果一家优势
- 证券交易委托的种类主要包括()。()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,证券账户可以分为（）。投资银行的功能有()。在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,其
- 按照客户提出的价格代理进行交易,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。（）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不
- 我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。（）以下关于我国证券公司从事股票承销业
- 从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。（）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：（）投资银行向客户提供的《股票投资价值
- 投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”,企业并购的主要动因是：（
- 投资银行与商业银行的区别包括（）。最常用的并购方式是()。（）与其他类型基金比较,成长型基金的突出特点是：（）世界上主要的创业板市场包括：（）投资银行与商业银行的差别体现在：（）我国对证券公司进行明确规
- 在公司并购业务中,公式A+B=C表示的并购结果是()。股票私募发行分为()。在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后（）止：（）是指以独立第三人的身份就
- 最常用的并购方式是()。连续竞价的成交价格决定原则是()。（）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：用现金购买资产
用股票交换股票#
用股票购买资产
用现金购买股票最高买进申报与最低卖出申报相同#
价格优先
- ()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Credit Suisse First Boston）属于：（
- 证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,可以降低交易成本B.风险较小,收益非常稳定C.工具设计灵活,但
- 以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。信用评级机构主要是对（）进行评级,信用评级越高的证券越值得购买：（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上
- 连续竞价的成交价格决定原则是()。我国投资银行业面临的主要问题有()。直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验
- 在IPO发行方式中,()的显著特征是价格由需求方决定。（）并购企业的双方或多方原属同一产业,再将其销售给投资者,该种方式在中较为常见：（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当
川公网安备 51012202001360号