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- （）投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用,主要表现在：作为（）,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定：按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合
- （）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：按照开户人的不同,证券账户可分为()。（）世界上主要的创业板市场包括：（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：（）以下关
- （）投资银行涉足风险投资有不同的层次,包括：()是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：（）按并购的动机,并购可以分为两
- （）以下关于证券发行承销的表述,正确的有：投资银行最本源、最基础的业务是（）。股票私募发行分为()。公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组
- （）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。（）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：作为（）,投资银行有义
- （）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于：下列属于我国国债目前的发行方式的是()。以下不属于投资银行业务特征的是()。证券经纪业务的基本要素包括()。信用评级机构主要是对（）进行评级,信用评级越高
- 按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,投资银行进行的金融创新不包括()。以下不属于投资银行业
- （）按照我国有关规定,证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：（）关于企业并购成因的理论包括：（）投资银行行业监管的监管手段包括：（）在投资银行风险防范和管理体
- 并购后,同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。（）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”,它们应该属于哪一类产品类型：（）以下与并购意义相关的
- 其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,它通常是针对债券而言的：（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,投资银行
- （）场内证券交易业务的特点是：A食品公司并购了本地区的B食品公司,并购后,A公司获得了B公司的全部业务和资产,同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。（）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：（）
- （）我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过：投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,这四个中介包括()。（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：信用评级机构主要是对（）进
- （）又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券而言的：允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。按持股对象针对性,并购可分为()。投资银行的
- 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Cred
- （）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实,即构成内幕信息：我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。按收购融资渠道分类,并购可以分为两种：（）证
- 发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动,即属于内幕信息：（）证券发行与承销业务也称为称为：（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是：（）并购公司采取增加发行本公司的股票,以新
- （）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。将未来具有可预见的现金流量
- （）我国《证券法》规定,注册资本最低限额为人民币：在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。债券私募发行的特点不包括()。投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,A公司获得了B公司的
- 中国证监会对证券公司高级管理人员实行（）,按照该制度,并责令其限期纠正：投资银行最本源、最基础的业务是（）。()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,发行结束后未售出的证券退还给发行人,BOT是一种不太理想
- （）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：证券经纪业务的基本要素包括()。（）以下关于证券发行承销的表述,正确的有：（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（）投资银行财务顾问的
- 在（）融资方式中,通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议,把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：（）持有发行人5%以上
- （）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为在IPO发行方式中,()的显著特征是价格由需求方决定。发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动,即属于内幕信息：（）投资银行研究部门的研究范围
- 股票的发行审核制度主要有()。按收购融资渠道分类,证券账户可以分为（）。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,至公司股票上市后（）止：（）发行以国家信誉和国家征税能力做保证,通常不存在
- “（）”通常指的是对于创业企业家的第一批投资人,其不参与企业管理,往往采取一次性投入的进入方式。管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。投资银行的信用经纪业务是()的结合。（）注重资本长期增值,投资对象主要集中于
- 如果利率上升,一般会产生以下效果：（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：（）内幕交易行为客观上表现为以
- （）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销,承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。我国投资银行业面临的主要问题有()。管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()
- （）某投资银行产品开发部门最近开发出一组“恒定—混合动态平衡投资策略实施产品”和“保本避险基金产品”,它们应该属于哪一类产品类型：以下不属于投资银行业务特征的是()。下列首次公开发行股票的定价方式中,承销商有
- 所以被人们称为“金边债券”：允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票,然后再出售给投资者,最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()
- 信用评级机构主要是对（）进行评级,信用评级越高的证券越值得购买：我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：（）我国的股票发行审核委员会：A
- 投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并购的主要形式是()。（）在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中,负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股
- （）在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中,负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品,是投资银行的()业务。（）
- （）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常是由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响：投资银行最本源、最基础的业务是（）。投资
- （）是将可流通证券集中有组织的交易的市场,是证券流通市场的核心：投资银行的业务特征有()。（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购,或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业,通常发生在某一产业的企业试
- （）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：市价委托要求投资银行按照即时市价买卖,其优点是()。在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上
- （）投资银行业监管最基本的原则是：在资产证券化过程中,或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业,常与企业的多元化战略相联系。（）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,
- （）投资银行在一级市场担任的主要角色是：从各国证券市场的实践看,股票的发行审核制度主要有()。（）作为证券做市商,投资银行：（）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,即：A.承销商B.做市商C.经
- （）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,这四个中介包括()。（）注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企
- （）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Credit Suisse First Boston）属于：()是指客户委托买人证券时,以后由客户归还并支付相应的利息。（）混合并购指同时
- 发行失败风险主要由：投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能,这四个中介是()。按持股对象针对性,并购可分为()。（）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收
- （）并购公司采取增加发行本公司的股票,以新发行的股票替换目标公司的股票,这种并购方式称为：直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。（）投
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