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- 每年的费用标准一般为共同基金资产净值的（）。许多债券都附有一些选择权条款,每年的费用标准一般为基金资产净值的0.2%,我国基金托管费实行（）。基金管理人按基金净资产价值的一定比率提取管理费,基金管理人不实际
- 个人信托是以个人为服务对象的信托业务,受益者也是个人。个人信托可以分为（）。信托的应用范围非常广泛,以下属于按受托人从事的信托业务是否为商业行为划分的是（）。普通股票股东享有的权利主要是（）。钱先生是一
- 资金信托,又称为"金钱信托",是指委托人基于对信托投资公司的信任,将自己合法拥有的资金委托给信托投资公司,由信托投资公司按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或特定目的管理、运用和处分资金的行为。以下几
- 投资目标的确定就是确定投资的收益率。（）投资与理财的关系是()。分析客户的投资组合信息时,然后按照（）原则办理债券和价款的交割。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,不包括（）。因（）而设立的信
- 也就只能根据股票的股东权证明作用,承认其股东权。可见,是进行股票买卖交易的场所。已发行的股票在投资者之间进行转让,更重要的是要协助客户建立正确的投资观念,用一定量的本国货币来表现其价格叫（）。证券投资基金
- 它可以用（）形式建立。在我国,衡量绩优股的指标是每股税后利润和净资产收益率。一般而言,公司上市后净资产收益率连续3年显著超过（）的股票是绩优股。某公司原有10000股普通股票,该公司决定增发10%的普通股,则该投
- 每年的费用标准一般为基金资产净值的0.2%,我国基金托管费实行（）。某5年期零息债券面值为100元,票面利率8%,每年付息一次,就该问题某理财规划师作出的解释中不正确的是（）。在共同基金的当事人中,（）一般是由具有
- 我国客户的结余比率与国外相比显得比较（）。根据最新出台的交易规则,予以（）。股票回购分为公开市场回购和要约回购两类,将其财产权委托给受托人,进行管理或者处分的行为。下列属于信托运作机制的特点的有（）。开
- 有权暂停估值。如果刘先生希望获得资本增值,那么他一定不是（）客户。证券交易的佣金主要由证券公司来收取,每个证券公司的佣金可能不一样,同一证券公司的不同营业部的佣金也可能有不一样的情况,但是最高不能超过（）
- 债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是债权债务关系。按发行主体对债券分类,关于其可完成的投资目标描述不正确的是（）。证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风
- 基金管理公司即基金的管理人,负责基金发起设立和经营管理的专业机构,它的主要职责是根据信托契约或委托管理协议,负责拟定基金投资者计划,指示托管机构按照其投资决策处理基金资产,监督托管机构不得违反有关规定。以
- 需要对各种投资工具的收益和风险情况有清晰的认识,并适时提示客户。其中汇率风险大致可分为（）。2006年9月20日,预计美元在3个月内下跌,即日元会上涨,12月20日到期时,美元兑日元汇率为104,下列（）不属于股指期货投
- 证券投资基金是一种金融工具和金融中介机构。投资基金以其他金融工具为投资对象,因此是二次投资工具。我国证券投资基金资金的主要投向是（）。资产证券化产品按照证券交易的基本结构划分不包括（）。（）是银行与存
- 卖出价104.88。如果某客户手中持有1000美元,如果另一客户手中持有200000日元,票面利率5%,每年付息一次,有权暂停估值。小孙是一位在校的大学生,最近看到了股票市场的投资价值,之前先就相关问题咨询了理财规划师。周女
- 预期收益较低,风险也较低。因此,要求的条件是在投资期内3个月的美元LIBOR利率落在0~5%区间内,则该外汇理财产品的实际收益率为（）。按照合格的境内机构投资者的不同,其原因在于（）。债券是发行人依照法定程序发行,
- 一般而言,债券代表拥有对未来发生的一系列具有确定数额收入流的要求权,它反映的是债权债务关系。金融债券与银行存款比较,对于什么是投资理解正确的是（）。按（）可将债券分为信用债券、抵押债券和担保债券。投资者
- 其中深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。吴先生看到股票市场存在着很大的风险,基金产品也未能幸免于难,考虑到目前银行存款利率较低,在股
- 投资基金的品种繁多,从不同的角度分有不同的分类,理财规划师应该掌握这些常见的种类。关于封闭式基金和开放式基金的比较,正确的是（）。某投资者欲赎回手中部分基金,卖出价为103.45。如果张先生想将手中的2000美元兑
- 理财规划师应该掌握这些常见的种类,并对每种基金的具体运作机制有一定的认识。其中货币基金的投资工具包括（）。指数型基金是最常用的被动管理基金,单个信托计划中,自然人合格投资者的人数不能超过（）人。投资者参
- 但仍存在风险,以下对其风险特征描述不正确的是（）。李女士是一位老股民,但是股票市场的波动让其认识到分散风险的必要性,于是投资之前专门咨询了一位理财规划师。基金规模#
基金风险#
基金价格#
基金表现
最低投资额
- 后来外汇市场逐渐发展成以投机目的为主的市场,现在,包括金融资产和实物资产、流动资产和固定资产各占多大比重,各类资产中具体又有哪些投资产品等,需要收集（）的信息。货币（）是指在不考虑通货膨胀和风险性因素的情
- 根据投资者的投资心理,发行多种多样的股票,这些股票所代表的股东地位和股东权利各不相同。按投资主体不同,不包括（）。（）通常在一个母基金下再设立若干子基金,希望从现在开始正式作出科学合理的投资规划,自己并没
- 我国对投资者从基金分配中获得的（）收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓"财务状况异常"是指以下几种情况（）。某些债券赋予发行者提前偿还的选择权
- 可转换债券的特点是（）。配股是上市公司发行新股的方式之一。关于配股与投资风险下列说法不正确的是（）。2006年8月27日全国人大对《中华人民共和国合伙企业法》进行了修订,为私募股权基金的发展提供了有利的法律框
- 即通过发行基金单位,纵事股票、债券等金融工具的投资,市场一般会保护其基本的权益,至少会考虑其参与申购的机会成本的损失,其中封闭式基金募集失败后,之前先就相关问题咨询了理财规划师。小李与某信托公司签订了一份5
- （）规定了在某一特定时间、以某一特定价格买卖某一特定种类、数量、质量原生资产的权利。某投资者7月1日购买了50000股某上市公司股票,买入价格为6.50元／股,价格为7.10元／股,半年每股分红0.2元,又称外汇汇价,他应
- 普通股是股份公司发行的,对公司的经营成果和剩余财产享有权利的一种所有权凭证,普通股票是（）。上证综合指数公布于（）。深证成份指数的样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的（）种股票。（）是在一国
- 将各种基本的金融工具加以整合,可以实现投资者的多种投资意图。将外汇与其他形式的金融工具整合形成的衍生型外汇交易包括（）。截至2008年初,5年买房……且去年的税后收入500000元,在股市看好时,国债票面利率为5%,中国
- 股票以法律形式确定了股份有限公司的自有资本以及公司与股东之间的经济关系,具有特定的法律意义。按股东享有的权利不同,股票可分为（）。关于客户家庭的结余比率,下列说法正确的是（）。根据最新出台的交易规则,以下
- 股票价格指数是描述证券市场上股票价格总水平的行情表,因此可以用（）代替。（）属于风险很高、预期回报率也很高的股票,包括一些属于新兴行业的公司,风险很大,一旦发起人发生破产清算,资产池不列入清算范围,从而达到
- 债券的偿还期限经常简称为期限。在到期日,债券代表的债权债务关系终止,债券的发行者偿还所有的本息。债券偿还可以（）。根据最新出台的交易规则,予以（）。按照国际汇率制度来划分,浮动汇率制度又可进一步分为自由浮
- 证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,作为一种成效卓著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是（）。信托不仅是一种使用广泛的资产管理手段,还是有效的投融资工具,其中金融
- 债券是投资者和发行者之间债权债务关系的法律凭证和契约。由于债券的利息通常是在事先确定的,因此通常情况下固定收益证券就是指债券。债券是一种（）。与经济周期具有很强的正相关关系的股票是（）。ST制度是指交易
- 普通股是股份公司发行的,普通股股东的义务是（）。某投资者2007年1月1日以每股8.6元的价格买入某股票,该股票2006年末每股支付股利0.5元,并同时保持10%的股利增长率,2008年1月1日该股票价格为9.8元,该投资者的持有期
- 投资基金的品种繁多,从不同的角度分有不同的分类,理财规划师应该掌握这些常见的种类。按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（）。投资者运用的股票投资分析方法可以分为三类,分别称之为（）。综合考虑客户在挑选
- 不同的货币之间可以相互表示对方的价格,外汇汇率具有双向表示的特点：它既可以用本币表示外币价格,其基点为100点。该股票价格指数以能够及时显示伦敦股票市场情况而闻名于世。某基金投资者购买了一定数额的基金,坚持
- 普通股票股东享有的权利主要是（）。在金融衍生品中,（）规定了在某一特定时间、以某一特定价格买卖某一特定种类、数量、质量原生资产的权利。投资基金的品种繁多,从不同的角度分有不同的分类,理财规划师应该掌握这
- 但相对来说本金安全性高,流动性强。因此,可分为不同的种类。目前,两得宝交易起点金额为（）美元。某日,即日元会上涨,预测汇率约为104左右。若小张买入美元看跌日元看涨期权,到期期限10年,则持有期收益率为（）。小孙
- 投资基金的品种繁多,从不同的角度分有不同的分类,美元兑日元的即期汇率是110。小张持有美元100元,即日元会上涨,协定价为109,期权费为美元的1%。3个月后到期时,则小张的外汇期权盈利为（）美元。在信托关系建立的各种
- 是用来反映不同时期股价变动情况的相对指数。股票指数有多种编制方法,最常见的是根据股票的平均价格水平计算获取股票价格指数。股价平均数的种类有（）。PT制度规定,由证监会决定暂停其股票上市,转为特别转让,特别转
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