第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_模拟考试

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2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟试卷293
对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。保荐机构依
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟系统292
A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,下列说法中正确的是（）
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟在线题库286
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为（）。可转换证券筹资的特点有（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟在线题库274
辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。根据《第1号准则》的规定,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,申报财务报表至少需包含重组完成后的最
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试263
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定,虽影响重大
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题249
非公开发行股票发行对象不超过（）名。企业股份制改组的目的之一是（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,下列行为中正确的是
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022终极模考试题248
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试题238
持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟试题198
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟系统195
首次公开发行股票,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。普通股筹资的优点有（）。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试183
应当出具（）的审计报告。《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。关于在创业板
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022全套模拟试题177
长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,在进行资本结构决策时一般使用（）。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟系统167
国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。发审委会议审核发行人股
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试156
表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试题150
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,对发行
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟冲刺试卷148
非公开发行股票发行对象不超过（）名。招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,指出其对财务报表的影
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试141
企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。由于股东只承担有限责任,普
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022全套模拟试题126
并出具审查意见。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题125
具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。A、优先股# B、可转换证券# C、认股权证# D、内部融资
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题113
非公开发行股票发行对象不超过（）名。认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。工作底稿中应包括的内容是（）。在主板首次公开发行股票时,关于发行人的财务条件,下列说法正确的是（）
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟考试练习题108
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,发审委设会议召集人（）名。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟练习题107
可以采用联合保荐,每股发行价格5元,发行费用0、2元,这笔优先股的资本成本是（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。可转换证券筹资的特点有（）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟冲刺试卷106
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,何者不对（）A．要求因工作增加而增

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