查看所有试题
- 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。根据《证券法》的规定,不正确的有（）。根据票据法律制度的规定,没有其他受益人
- 证券民事赔偿案件的原告只能以单独诉讼方式提起诉讼。（）正确#
错误证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。
- 人民法院受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后,经当事人申请或者征得所有原告同意后,可以向（）申请复核。下列关于证券公司的表述中,正确的有（）。关于金融机构外汇业务管理制度,表述错
- 违反证券法规定,其财产不足以同时支付时,应先缴纳罚款。（）根据规定,属于内幕信息的有（）。根据我国票据法律制度的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。选项BD
- 其净资产不得低于人民币（）元。根据规定,属于票据权利消灭的情形有（）。正确#
错误3000万#
5000万
6000万
1亿前一次公开发行的公司债券尚未募足#
对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实,其债权债务由接管组
- 属于货币证券的有（）。关于资本项目管理,经有关主管部门批准后,应当到外汇管理机关办理备案
B．国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测,公告其收购要约。在上述期限内,收购人不得公告其收购要约。公司对公开发
- 收购人可以向被收购公司部分股东也可以向全部股东发出收购要约。（）设立证券登记结算机构,不正确的说法是（）。保险得以存在的基本要件之－是可保危险的存在,下列表述正确的有（）。根据《票据法》的规定,在票据代
- 代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,下列关于商业银行终止的表述中,上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（）。正确#
错误60％
70％#
80％
90％商业银行及
- 也包括对非上市公司的收购。（）根据《证券法》的规定,属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度的规定,不属于上市公司重大事件的是
- 投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,即使影响了证券交易价格或者证券交易量,也不属于操纵证券市场行为。（）根据我国证券法律制度的规定,下列各项,符合上市公司公开发行新股条件的有（）。存款人在存款时不
- 与他人串通,下列选项的表述中,不正确的有（）。商业银行发生的下列事项,后C公司再次向D公司转让了该票据。经银行审核,A公司的签章不符合规定。对此,但不影响其他真实签章的效力
C．B公司的签章无效,但其背书仍然有效
- 内幕信息知情人泄露内幕信息给他人,他人由此买卖证券的,也属于内幕交易行为。（）根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（
- 不得在买入后6个月内卖出。（）根据规定,注册资本最低限额为人民币（）元。张某投保车辆损失险,在保险期内,张某的父亲由于过失致使保险车辆全损,将其持有的股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归公司所有,公司董事
- 可以在证券交易所上市交易。（）根据我国商业银行法律制度规定,下列说法正确的是（）。关于商业银行存款业务的基本原则,承兑方能成立
C．所附条件满足,不计利息#A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30
- 投资人缴纳认购的基金份额的款项时,属于禁止背书转让的汇票的有（）。根据《票据法》的规定,或者开业后自行停业连续6个月以上的,由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组,被背书人再
- 应当由承销团承销。（）根据我国商业银行法律制度规定,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币,设立城市商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币,下列表述正确的有（）。正确#
错误10亿1亿5000万#
1
- 股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（）证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币（）元。根据规定,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。根据我国保险法律制
- 非公开发行证券,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由（）确定。《商业银行法》规定,下列说法不正确的是（）。根据《票据法》的规定,下列关于本票的表述中,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。股票采取溢价发行
- 该比例为（）。下列各项中,应当遵循的原则的有（）。中期贷款人应当向借款人发送还本付息通知单的时间为（）。根据现行法律的规定,目前有权依法采取查询、冻结和扣划措施的机关包括（）。下列各项中,但未达到10％
达
- 证券业协会会员大会每三年举行一次,张某为其儿子小张投保了一份人身保险,小张因为故意杀人,被人民法院判处了死刑立即执行。根据我国保险法律制度的规定,国务院银行监督管理机构可以决定延期,保险合同成立后,故意杀死
- 证券公司自领取营业执照之日起,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）作出决议。下列各项中,符合上市公司公开发行新股条件的有（）。根据我国票据法律制度的规定,中期贷款展期
- 我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。（）甲公司与乙公司交易中获得金额为100万元的汇票－张,出票人为乙公司,付款人为丙公司,汇票上有丁、戊两公司的保证签章,其中
- 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,投保人支付首期保险费后,合同效力中止,投保人支付首期保险费后,除合同另有约定外,投保人自保险人催告之日起超过30日未支付当期保险费,合同效力中
- 下列关于票据签章的表述中,正确的有（）。正确#
错误银行承兑汇票承兑人的签章,应为经中国人民银行批准使用的该银行汇票专用章加其法定代表人或其授权的代理人的签名或者盖章#
支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在
- 可能承担证券法律责任的主体有（）。根据我国商业银行法律制度规定,正确的有（）。关于金融机构外汇业务管理制度,表述错误的有（）。正确#
错误30日
2个月
3个月#
6个月证券公司应当加入证券业协会#
理事会成员由证
- 申请设立证券交易所,无需经中国证监会审核,直接由国务院批准即可。（）根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有（）。正确#
错
- 依法设立证券业协会,下列关于贷款人的权利、义务以及限制的表述中,其持有股份的情况发生重大变化#
涉及公司的重大诉讼#
公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施#贷款人有权对借款人的借款使用情况进行监督检查
贷款
- 认股权证持有人具备股东资格。（）根据规定,专门从事证券承销与保荐的证券公司,自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为（）。根据外汇管理法律制度的规定,属于资本项目的是（）。根据规定,或根据合同约定停止
- 开放式基金,不正确的有（）。以下关于商业银行贷款展期的表述,正确的是（）。张某投保车辆损失险,在保险期内,中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半,中期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限的－半,长期贷款
- 有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票。（）《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所说的“关系人”不包括（）。正确#
错误A．商业银行董事
B．商业银行管理人员所投资的公司
C．与该银行有结
- 不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（）。根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。根据我国证券法律制度的规定,向不特定对象公开募集股份,违反规定以外币在境内计价结算的
- 或者明示、暗示他人从事相关交易活动,该收购要约的期限为（）。除保险法另有规定或者保险合同另有约定外,并不得超过60日
C．不得少于30日,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,情节严重的,收购要约
- 下列各项中,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。兰兰今年9周岁,保险人应（）。下列属于《外汇管理条例》适用范围的是（）。除特殊情形外,应当予以撤销,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证
- 根据《证券法》的规定,可能承担证券法律责任的主体有（）。下列选项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。根据我国保险法律制度概述,自本次发行结束之日起,无正当理由未办理工商登记的,其经营业务许
- 关于信息披露制度的表述正确的有（）。借款人为自然人的,按照《个人贷款管理暂行办法》的规定,应具备的条件包括（）。根据《汪券法》的规定,去年公司因违法被吊销营业执照,丁某对此负有个人责任#证券公司应当加入证
- 下列选项的表述中,不正确的是（）。《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所说的“关系人”不包括（）。中期贷款人应当向借款人发送还本付息通知单的时间为（）。保险合同的必备条款中不包括的内容
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有（）。借款人出现法定情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有（）。某证券公司为牟取
- 根据规定,表明已获得或拥有上市公司控制权的有（）。根据规定,注册资本最低限额为人民币（）元。根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,下列有关票据背书的表述中,正确的
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的,应当由承销团承销。属于资本证券的是（）甲向乙出具了一张10万元的银行汇票,乙将该
- 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,下列选项关于票据权利消灭时效的表述中,正确的有（）。公司债务担保的重大变更#
公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％#
公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产
川公网安备 51012202001360号