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- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券自营业务投资范围或者投资比例违
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,情节严重的,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人
- 常见的内幕交易行为有（）下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．只有综合类
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或
- 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。证券
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的执行机构是（）。证券公司自营业务运作管理的重点有（）。证券交易禁止（）。A．5000万元#
B．3000万
- 在我国,自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。证券交易禁止（）。证券公司开展自营业
- 常见的内幕交易行为有（）证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。证券经营机构禁止（）。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）属于内幕信息的是（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．.
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。证券经营机构禁止（）。证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自
- 下列说法正确的有()。在（）之间进行证券交易,操纵证券交易价格,情节严重的,将追究刑事责任。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券交易
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。以下属于证券自营买卖对象的是（）。自营业务的风险主要包括（）。A．决策的自主性#
B．收益的不稳定性#
C
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。自营业务具有的
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券知情人#
非法获取内幕信息的人#
证券监督管理机构工作人员
委托人熟
- （）是证券公司自营业务面临的注意风险属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。按照我国现行的规定,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所
- 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与（）等业务在机构,人员,会计核算上严格分离《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。在证券公司自营业务管理中证券公司应
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