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- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的
- 农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向（）转变。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有
- 对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门（条线）员工的日常培训,这属于（）的
- 对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的（）。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的（）。对公客户
- 确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。商业银行围绕实现商
- 各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。作为对公客户经理,应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,做到（）。农业
- 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经
- 完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报
- 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是（）。各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（
- 农业银行重大合规事项的决策机构是（）。农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。内部审计、监察、安全
- 在内控合规组织体系中,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的（）。对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理（）等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出
- 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的（）。商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。内部审计、监察、安全保卫等部门通
- 采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,属于内控合规管理程序中的（）。违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属
- 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行重大合规事项的决策机构是（）。商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。建立违规整改
- 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的（）。在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和
- 明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的（）。农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。对公客户经理在工作中要知法守法,履行法律义务,做到（）。农
- 违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。对违
- 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的（）。国家风险的基本特征是（）。合规管理#
客户管理
风险
- 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我
- 以便对合规风险进行评估和监测,是（）。合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的（）。对规章制度、新产品、新业务、客户关
- 应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是（）。在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规
- 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活
- 在完成了对合规风险的分析评估之后,确定应对策略属于（）。明确合规风险识别和监控程序,属于内控合规管理程序中的（）。鼓励举报和投诉行为,给予表扬和奖励,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的
- 并按规定的报告路线,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的（）。鼓励举报和投诉行为,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,确保整改效果,明确风险管理战略,（）,加强队伍建设,建立适应现代商业银
- 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的（）。对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管
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