将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机

【名词&注释】

发现问题、规章制度、管理程序、客户经理(customer manager)、建立健全(establishing and perfecting)、业务培训(professional training)、农业银行(agricultural bank)、问责制度(the system of accountability)、绩效考核制度(performance evaluation system)、决策机构(decision making body)

[单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
D. 建立违规整改制度

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

[单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

A. 合规管理
B. 客户管理
C. 风险管理
D. 公司治理

[单选题]农业银行^{(agricultural bank)}重大合规事项的决策机构^{(decision making body)}是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

[单选题]在内控合规组织体系中，对经营决策机构^{(decision making body)}和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

[多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作

[多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

[多选题]下列选项属于农业银行^{(agricultural bank)}尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

[多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。

A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vwvq4y.html