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- 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。（）开立证券账户应坚持（）原则。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个（）；客户通过普通电话,按照
- 目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（）一般根据委托订单的数量,委托指令分为()。证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。正确#
错误整数委托#
卖空委托
零数委托#
买
- 上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手,债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）清算包括（）根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日
- 在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下,客户撤单仍须通知场内交易员。（）投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按（）处理。下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中,正确的有（）。正确#
错误
- 根据市场需要,我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）在订单匹配原则方面,我国采用（）一般根据委托订单的数量,委托指令分为()。关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交
- 证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,
- 债券质押式回购交易的申报数量为（）。深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,票面利率为11.83%）,成交
- 转托管只能是一只证券或多只证券。（）证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。国债现券、企业债（含可转换债券）、
- 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股,成交价10.92元；2月18日卖出,对国债
- 撤销指定交易的投资者,在撤销指定交易的手续办妥后,就可进行交易。（）委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动
- 委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）A．整数委托#
B．零数委托#
C．买进委托
D．卖出委托
- 在深圳证券交易所,同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管。（）证券账户按（）划分,可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。对于持有和买卖上
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托。证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的（）。委托订单的数量
买卖证券的方向
委托价格限制#
委托时效限制合法性#
合理性
同一性#
及时性熟悉证券交易的基本程序。掌握
- 指定交易,是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）根据现行制度规定,无论买入或卖
- 次一交易日生效。（）证券营业部接受投资者委托后应按()的原则进行竞申报价。某债券面值为100元,交易日是12月18日,交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为（）。某投资者
- 根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投
- 转托管不可撤单。（）证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）下列关于过户费的收取说法错误的是()。上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。证券
- 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时,因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）《证券账户管理规则》规定,由（）对证券账户实施统一管理。开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。上海证券交易所规定（）
- 证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）深圳证券账户当日开立,（）即可用于交易。上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的（）。上海证券交易所规定证券投资基金佣
- 并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按（）处理。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；
- 以下说法正确的有（）。正确#
错误每百元资金到期年收益额
每百元资金到期年收益率
每百元面值债券的到期购回价格#
每百元面值债券的到期购回现值应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数#
应计利息额=债
- 证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,
- 投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（）收取印花税的程序为（）正确#
错误股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税#
现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交
- 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。（）自助和电话自动委托中的自助方式是（）。深圳证券交易所竞价交易中,买入债券的申报数量为（）。正确#
错误电话委托
柜台委托
自助终端
- 证券投资基金账户简称“基金账户”,是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（）证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。国债现券、企业债（含可转换
- 《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有（）。法人结算是
- 人民币普通股票账户简称“A股账户”,其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）《证券账户管理规则》规定,（）对证券账户实施统一管理。在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅
- 《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。
- 买卖债券的申报数量为（）。委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。限价委托方式的缺点有（）。X股票的交易没有特别处理,则次一交易日X股票交易
- 对于无记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。（）开立证券账户应坚持（）原则。网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统,向客户提供用于下达证券交
- 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,成交价10
- 有买进委托和卖出委托。证券账户按（）划分,可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。市价委托的缺点是（）。证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（
- 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（）,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。国债现券、企业债（含可转换债券）、国债
- 收取印花税的程序为（）证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）转托管数据确认后的（）交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正
- 竞价的结果包括（）。上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。下列关于集合
- 其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案,备案15天内无异议后实施。特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是()。同一证券公司在同时接受两个以上委托人
- 连续竞价开始时,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,成交价10.92元；2月18日卖出,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。中
- 从2002年5月1日开始,（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。市价委托的优点有（）。A股#
B股#
证券投资基金#
权证没有价格上的限制#
有利于客户实现预期投资计划
证券经纪商执行委托指令比较容易#
成交迅速且成交
- 深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投资者最低需()元全部卖出该股票才
- 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,那么,印花税、过户费按规定计收,均申报买入X股票,时间为13：25；丙的买入价10.70元,时间为13：25；丁的买入价10.7
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