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- 国际证监会组织证券监管目标是（）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役。《证券公司风险处置条例
- 情节严重的下列人员（）,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参
- 非法发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,让投资者树立信心#
D．防止内幕交易第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人
- 证券市场监管的“三公”原则指的是（）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。公开原则#
公义原则
公平原则#
公
- 下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披
- 下列符合证券公司业务规则的有（）。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。证券市场监管的手段包括（）。经纪业务为客户买空卖空
自营业务要求账户实名#
资产管理业务要求客户盈亏自负#
- 发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。发行人要足额缴纳注册资本#
发行人主营业务明
- 证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券#
客
- 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。（）的成立标志着建立全国集中
- 满足询价制度要求的是（）。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,
- 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。上市公司披露的定期报告包括（）。证券交易所的职能有（）。证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有
- 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。下面属于欺诈客户行为的是（）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送（）。经营证券经纪业务已满3年#
信息系统安全稳定运行,最近1年未
- 下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。证券交易所的职能有（）。申请
- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期
- （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人
- 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,诱骗投
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交
- 为实现反洗钱的目的应该（）。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。信息披露制度的意义包括（）。建立客户身份识别制度#
客户身份资料保存制度#
交易记录保存制度#
大额交易报告制度#股票获准在证券交易所交
- 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证
- 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。证券交易所的职责包括（）。加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益#
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务#
制约公司股
- 致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展#
保护投资者
- 我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,致使上市公司利益遭受重大损失的,并处或者单处罚金。我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券
- 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。下列各项不属于内幕信息的是（）。中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和
- 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。开展证券业务的了解客户原则与适当性原则#
规定从事资产管理业务必须按实际
- 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对
- 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,
- 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事
- 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价
- 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。证券公司设立的程序、条件和组织形式#
- 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。下列各项属内幕信息的有（）。证券监督管理机构的职责#
监督管理机构履行职责可采取的措施#
对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要
- 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。内幕交易的行为方式包括（）。上市公司信息披露应遵循的原则有（）。根据创业板临时报
- 《证券法》的总则主要包括（）。属于行政法规和部门规章的是（）。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。上市公司披露的定期报告包括（）。立法的宗旨#
适用范围#
证券业与其他金融业的分业经营
- 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券
- 发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。三十万元以上六十万元以下#
三十万元以上五十万元以下
四十万元以上六十万元以下
三十万元以上八十万元以
- 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以
- 金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。5
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20#熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
- 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司
- （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。根据《
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。《证券交易所管理办法》要求（）。证监会
证券交易所
中国人民银行
中国证券业协会#证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统#
设立负责
川公网安备 51012202001360号