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- 从事资产管理业务不得承诺收益,必须有效隔离风险。（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。（）原则是指在加强政府、证券监管机构对
- 证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假
- 并予以披露。（）未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。由（）直接为投资者开立资金结算账户。已披露的重大事件涉及主要标
- 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及证券业协会报告。（）中国证券业协会是
- 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）证券投资者是（）。我国《证券法》的调整对象为证券市场各
- 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（）如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。《证
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。（）《证券法》的总则主要包括（）。根据创业
- 托管、接管是无自我整改能力,需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（）2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。下列不属于操纵市场行为的是（）。《公司法》
- 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨,也可以中止发行。（）设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币（）亿元。由（）直接为投资者开立资金结算账户。被中国证监会依法吊销执业证书
- 《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,
- 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。（）根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（
- 金融机构可以为客户开立匿名账户。（）国际证监会公布证券监管的三个目标为()。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取（）年
- 依据《反洗钱法》,任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件。（）申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,
- 《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（）证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广
- 《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。（）从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定
- 操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金；情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。（）中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。合格的境外机构投
- 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,情节严重的,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金
- 单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。（）由（）直接为投资者开立资金结算账户。证券投资者保护基金公司应建立科学的业
- 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。正确#
错误1
3
4#
6熟悉《反洗钱法》
- 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）根
- 证券市场的法律,法规分为四个层次,其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过()阶段。金融机构按照国务院反洗钱行政主管部
- 金融机构是洗钱的唯一渠道。（）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。证券市场监管的经济手段包括（）。《证
- 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。在不同基金资产之间、基金资
- 证券登记结算公司的功能有（）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。中国证券业协会的自律管理
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。自有资金不少于人民币2亿元#
具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施#
主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格#
公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样#
- 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括()。国际证监会公布证券监管的三个目标为()。（）原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主
- 《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。（）中国证券结算制度根据（）的原则设计。客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。正确#
错
- 下面属于我国证券登记结算制度的是（）。发现内幕信息知情人进行内幕交易的,上市公司应进行核实并追究责任,在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。下列符合证券公司业务规则的有（）。《证券公
- 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。中国证券业协会是
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
- 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严
- 从业人员应保守的秘密包括（）。操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。证券市场监管的“三公”原则指的是（）。国家秘
- 证券交易所的职能有（）。中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。证券交易所的职责包括（）。复核上市公司的配
- 中国证券业协会履行的职能包括（）。证券投资者保护基金的来源是（）。证券登记结算公司的功能有（）。自律#
服务#
传导#
监督国内外机构、组织及个人的捐赠#
所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%～5%
- 下面选项中,属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。信息披露制度的意义包括（）。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有（）的责任。《证券业从业人员执业
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。我国《证券法》规定："对涉及
- 证券投资者保护基金公司的职责有（）。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。钻（挖）孔灌注桩为柱桩时,嵌入基本岩层以下不小于（）。筹集、管理和运
- 对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件,该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议,或尚未签署意向书或者协议,但该事件出现（）时等情况,公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。证券业从业人员诚信信息记录的
- 《证券交易所管理办法》要求（）。未经国家有关主管部门批准,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）
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