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- 根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以（）的罚款。3万元以上30万元以下
3万元以上10万
- 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的自律管理职能包括（）。30
40
50
60#国内外机构
- 下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
- 新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。（）以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止
- 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入剪间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高
- 《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。（）我国证券市场监管机构是（）。正确#
错误国务院证券监督管理机构#
国务院证券监
- 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）（）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。《公司法》中公司董
- 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送
- 应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场监管的“三公”原则指的是（）。《关于依法打击和防控资本市
- 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高公众投资者的中签率。（）内幕信息中的重大事件包括（）。正确#
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。完善的市场体系的作用有（）。信息披露制度的意义包括（）。证监会
证券交易所
中国人民银行
中国证券业协会#能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定
- 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。正确#
错误控股
- 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。（）发行人及其主承销商向参与网下配售
- 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）证券市场监管的原则是（）。正确#
错误依法监管原则#
保护投资者利益原则#
- 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）上市公司的季度报告在每个会计年度的第3
- 单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。根
- 首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过（）。正确#
错误12小时
24小时
- 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系
- 处（）年以下有期徒刑或者拘役,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,造成严重后果的,处（
- 证券市场监管机构包括（）在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。A、国务院证券监督管理机构#
B、国务院证券监督管理机构的派出机构
C
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。《外资参股基金管理公司设立规则
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,嵌入基本岩层以下不小于（）。已披露的重大
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）负责办理上市公
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。A．《证券公司监督管理条例》#
B．《首次公开发行股
- 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。虚报注册资本与虚假出资罪#
隐瞒重大事实罪#
行
- 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。证券交易所的职能有（）。加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益#
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务#
制约公司股东
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。取得证券业从业资格的人员,符合（）条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。证券投资者保护基金公司的职责不包
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。A
- 证监会在履行职责时可以（）。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查#
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证#
询问当事人和与被调查事件有
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。停业整顿#
托管#
接管#
行政重组和撤销#掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
- 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内
- 中国证券业协会自1991年成立以来,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应及时
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,证券业协会行使（）职责。A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承
- 下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。发行人申
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体
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