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- 我国《刑法》规定,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行为,并处或者单处罚金。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。依据《证券法》,（）直接为投资者开立资金结算账户。对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。《证券法》
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。证券交易内幕信
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期
- 证券投资者是（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。证券发行市场的重要组成部分#
资金的需求者和
- 证券市场监管的手段不包括（）。2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,使证券公司的运行与监管更加规范。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。下列不属于操纵市场行为的是（）。上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。证券、期货交易
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。我国《证券法》规定,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并取得国家外
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度
- （）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形
- 从资本市场的发展历程来看,（）是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场监管的“三公”原则指的是（）。《关于依法打击和防控资本市
- 中国证券结算制度根据（）的原则设计。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）负责办理上市公
- 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开了（）次会员大会。()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内
- 证券市场的法律、法规分为（）个层次。（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。《证券法》的总则主要包括（）。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,在（）个工作日内作出是否受理的决定。上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。创业板上市公司已披露的重大事件涉
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,责令依
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