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- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。债券基金主要的投资风险不包括（）。关于私募基金的监管,以下描述正确的是（）。在弱势有效市场下,使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。证券投
- （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。职业道德是指（）。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。在下列情况中,投资组合风险分散效果将会改善的是（）。在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作
- 债券基金主要的投资风险不包括（）。合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。下列关于基金业行业自律组织监管,说
- 下列单独向投资者收取过户费的是（）。关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是（）。关于政策风险,以下表述错误的是（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。用以反映货币市场基金收益的常用指标包
- （）实施监督的动力最足,监督也最深最细。根据有关规定,基金运作费用包括（）。下列关于基金市场营销的说法,错误的有（）。A、投资者#
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织律师费#
审计费#
持有人大会费用#
分
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是（）。（）实施监督的动力最足,监督也最深最细。（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国
- 合规政策内容不包括（）。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、管理层薪酬#衍生工具收益
债券投资收益
股利收益#
股票
- 买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。（）实施监督的动力最足,监督也最深最细。合规政策内容不包括（）。债券基金主要的投资风险不包括（）。关于政策风险,以下表述错误的是（）。在我国,全
- 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。可转换债券的特点不包括（）。某基金公司的财务人员休产假,以下描述正确的是（）。证券投资基金
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发
- 以下表述错误的是（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,经国务院批准,并于（）正式实施。根据有关规定,基金运作费用包括（）。与股票基
- （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。下列关于美国存托凭证的说法,正确的有（）。在我国,办理开放式基
- 合规与风险控制部的职责不包括（）。基金运作信息披露文件包括（）。根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、风险的日常管理
B、识别、评估和监
- 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。（）可转换债券的特点不包括（）。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A、产品设
- 合规政策内容不包括（）。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（）。关于证券投资组合的方差,以下说法正确的是（）。以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规
- 理解错误的是（）。2002年11月5日,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,专业水平高
对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活#
自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规
- 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。债券基金主要的投资风险不包括（）。在基金投资研究的实践中,下列关于债
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。基金管理公司
基金托管人
[第三方估值机构#
基金管理人基金代销机构
基金托管人
基金管
- 全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用（）提供的相应品种当日的估值价格。可转换债券的特点不包括（）。（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。（）不是按照债券持有人
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。从国际基金销售渠道的状况看,下列属于基金代销渠道的有（）。A、三种指数均以CAP
- 詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守
- 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,应由（）向投资人退还认购款及利息。根据
- 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。三种指数均以CAPM模型为基础#
詹森a不以CAPM为基础
夏普比率不以CAPM为基础
特雷诺比率不以CAPM为基础对追求
- 职业道德是指（）。以下不属于内部控制的原则的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。全国银行间债券市场交易的债券的估值,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于（
- 流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。在弱势有效市场下,使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。对于投资人来说,保本基金的投资风险表现在（）。以下关于开放式基金的描述,错误的有（）。1个月#
3
- 从2008年9月19日起,买人股票时__________印花税。（）某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因
- 从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。（）证券投资基金的会计报表通常不包括（）。目前,我国证券投资基金托管费按日计提,按（）支付。征收；征收
征收；不征收#
不征收；
- （）实施监督的动力最足,监督也最深最细。买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。A、投资者#
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织券款对付
见券付款
见款付券
纯券过户#基金市场投资者是
- 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。下列关于资产配置的论述,
- 某基金公司的财务人员休产假,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,监督也最深最细。（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代
- 理解错误的是（）。三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的有（）。根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A、招募说
- 以下不属于内部控制的原则的是（）。以下说法错误的是（）。证券投资基金的会计报表通常不包括（）。目前,我国证券投资基金托管费按日计提,按（）支付。A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则#
D、成本效益原则
- 证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是（）。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,全价结算,可选择的结算方式不包括（）。全国银行间债券市场交易的债券的估
- 某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是（）。下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是（）。（）是目前证券投资基金监管领域最重要
- 下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是（）。基金运作信息披露文件包括（）。合规政策内容不包括（）。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。对于投资人来说,保本基金的投资风险表现在（）
- 下列单独向投资者收取过户费的是（）。詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。债券基金主要的投资风险不包括（）。下列关于基金资产估值,表述错误的是（）。某ETF基金在集中申购期间因接
- 采用（）提供的相应品种当日的估值价格。以下说法错误的是（）。在弱势有效市场下,使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,应由（）向投资人退还
- 詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,监督也最深最细。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。U
- 流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是（）。与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点（）。在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括
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