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- 按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为（）方式。公认设立最早的投资基金是（）证券投资基金的快速发展,引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结
- 按照发行环节不同,基金的发行方式可分为（）方式。在发达国家,证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。对证券投资基金的监管主要包括（）。假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该
- 证券投资基金的发行价格由（）组成。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资（）在实践中,通常被用于风险管理的金融工程技
- 封闭式基金发起设立后,在（）内便可上市。特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是（）。道氏理论属于（）分析方法的一种。指数化的方法包括（）。托管业务
- 公募发行的优点有（）。交易所资金清算包括（）。下列关于ETF或LOF套利机制的说法中,错误的是（）。基金绩效评价需要考虑的因素包括（）。假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,银
- 基金的清算程序是（）。基金买卖股票时,印花税税率为（）在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资（）优先置产理论认为（）。下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有（）。如果投资契约规
- 封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）。市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0．5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为（）。股票投资管理的两大类型是（）。年收益高于全
- 目前,新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。基金募集前（）,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。开放式基金单位的认购,申购和赎回业务可以由（）办理。下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。银行间债
- 根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为（）。对于主动投资来说,由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定,交易的执行成本相应也较（）。存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销
- 买卖价差异是由经纪人或交易商所决定的,以抵消其所面对的持有库存的风险成本、处理委托指令的成本及（）。信息产业中的“吉尔德定律”,是指在未来25年,说法正确的是（）。封闭式基金存续满未续期的#
基金持有人在会决
- 公募发行的发行方式包括（）。为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,
- 根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为（）。以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括（）。对证券投资基金的监管主要包括（）。金会计年度结束后的（）日内公布。在我国,基金发起人包括（）。前端费#
或
- 下列说法正确的有（）。在金融创新过程中,商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。开放式基金单位的认购,最低认购户数达
- 有下列（）情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。香港的单位信托基金的主要特点有（）。在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容（）。基金托管人的实收资本不少于（）亿元。基金托管人退任
- 下列可以销售证券投资基金的是（）。商业银行#
保险公司#
证券公司#
基金管理公司#
金融咨询机构#
- 关于凸性说法不正确的有（）公司的成长型股票可以划分为（）。由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收
- 基金契约的当事人有（）。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场．便构成了“4个P”,即（）除了普通股之外,股票市场交易的对象还
- 基金帐册、会计报表和记录由（）来保管。基金持有人
基金发起人
基金管理人
基金托管人#
- 基金发行的内容主要包括基金的（）。基金持有人大会可以由（）召集。基金契约涉及（）。基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。发行方式#
发行价格#
发行费用#
发行期限#基金管理人#
基金托管人#
代表10%以上基金
- 基金契约的特征有（）。基金的发起设立的基本管理模式有（）。资本市场从长期发展来看,（）。基金契约是要式契约#
基金契约设立的信托是他益信托#
基金契约是诺成合同#
基金契约是实现合同注册制#
审批制#
核准制
登
- 开放式基金销售方式可分为（）。我国设立基金管理公司要经过（）程序。评估资产管理人的市场时机选择能力的方法包括（）。证券投资基金的监管内容包括（）。代理销售#
零售
直接销售#
批发销售准备#
筹建#
开业#
公
- 基金契约涉及（）。在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的短期投资决策．这称为（）在大多数市场上,买卖价差异是由经纪人或交易商所决定的,以抵消其所面对的
- 我国基金品种设计的制约因素有（）。假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么,该基金7月19日应计提的托管费是（
- 封闭式基金的发行方式有（）。息票利率、再投资利率和（）是债券收益率的构成因素。开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载明。证券市场按横向结构关系,可以分为（）。公募#
私募#
认购
上网发行未来到期收益率
- 招募说明书的主要职能是（）。推销基金证券#
保护投资者的利益#
信息披露
指导投资
- 我国设立基金管理公司要经过（）程序。基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。有关定量投资和定性投资,正确的说法是（）。以下符合证券投资基金基本内涵的有（）准备#
筹建#
开业#
公告成立信托
- 我国目前规定对下列（）内容作实质性的检查。基金发行的内容主要包括基金的（）。按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。文件内容是否符合法律规定#
- 我国证券投资基金主要投资于（）。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（）基金托管人更换的程序为（）。基金契约涉及（）。国内A股#
国内B股
债券#
海外证券
短期商业票据在制度上制衡大股东
- 基金契约的特征有（）。根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为（）。基金管理公司收到客户赎回指令后,一般要经过（）步骤把赎回款项送达投资者。货币市场上交易的金融产品不包括（）。以下关于封闭式基金和
- 美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（）。我国基金监管的手段包括（）受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束（）。一
- 托管协议的特征有（）。托管协议是要式合同#
托管协议是派生合同#
托管协议是一种实践合同#
托管协议是诺成合同
- 基金信息披露的定期报告包括（）。下列（）筹资方式是投资基金证券。在某些市场条件下,证券自营商承担着为市场提供（）的责任。积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。年度报告#
中期报告#
基金投资组合报告#
基
- 申请设立基金的主要发起人有（）。关于基金估值,以下表述正确的是（）。关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是（）在实践过程中,制度机制涉及证券投资的方方面面,其中（）是很需要的。当利率上升时,则（）。商业
- 则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为（）。调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。按照交易的金融产品,金融市场可以划分为（）。对于两种期望收益率相等的投资方案来说,风险回避性投资者
- 资本资产定价模型的提出者是（）申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件（）日本的投资基金主要以（）为主。证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（）。封闭式基
- 审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是（）。基金收益分配方式一般有（）。公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（）。在证券咋喝理论中,投资者的共同偏好规则是指（）。对内容的真实与否进行检
- 金会计年度结束后的（）日内公布。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于（）元人民币,且必须为实缴货币资本。当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时,股价将（）。证券投资的交易成本不包括（）。能
- 基金托管人通常由（）担任。QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金中较常见。关于系数,下列说法正确的是（）
- 截止到2007年底,我国共有27家中外合资基金管理公司,其中（）家合资基金管理的外资股权已经达到49%。下列不属于证券投资基金收益的是（）。7
11#
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27基金管理费#
基金买卖股票差价收入
基金买卖债券差价收入
基金存
- 基金管理人的权利有（）。成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道,其中包括短期国债,还包括（）。（）担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。代表基金
川公网安备 51012202001360号