查看所有试题
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。中国证监会对基金产品实行（）制度。基金在
- 基金管理公司的设立须经（）审批。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金#A．有明确、合法的
- 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。基金监管的首要目标是（）。基金监管的内容主要涉及（）。基金信息
- 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。宣传推介材料不得使用（）。A．180#
B．100
C．90
D．60基金托管职责的履行情况#
基金托管部门
- （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部#
D．基金业行会A．1个月
B．
- 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,自报送之日起（）后方可使用。对履行基金托管职责的监督不包括（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金托
- 以下不属于基金募集申请材料的是（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金监管的内容主要涉及（）。基金管理公司办理重大变更事项,有下列（）情形时须报中国证监会批准。《证券投资基金法》禁止基金财
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行
- 基金监管是指监管部门运用（）手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。法律的#
自律的
经济的#
行政的#了解基金监管的含义与作用。
- 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。基金监管法律制度体系中的法律包括（）。A．业务活动可能严重损害基金财
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与
川公网安备 51012202001360号